投信再涉炒股 投信投顧公會籲司法查明嚴懲
▲第一金旗下第一金投信爆發3名經理人涉嫌勾結上櫃公司內部進行炒股。(圖／資料照片)
針對第一金投信基金經理人遭檢調查辦案，投信投顧公會表示，此案爲基金經理人個人道德操守淪喪的違法個案，呼籲司法機關查明嚴懲不法炒作及涉案者，且爲了強化投信、投顧業者的自律功能，公會將持續推動投信投資決策流程更透明化、強化投資風險監控機制以及加強從業人員道德訓練等三大措施。
投信投顧公會表示，金管會及公會對於投信公司及基金經理人的管理法令及自律規範已相當嚴謹，與國外相較，更是十分嚴格，但是，規範再嚴格，也無法保證能完全防止個人的不法行爲，公會對於不肖從業人員的行爲，影響投資人權益，傷害整體產業形象，表示遺憾並嚴厲譴責。
投信投顧公會同時也呼籲外界注意該案是不法炒作案件，司法機關對於不法炒作者及其同夥包括涉案的基金經理人，均應查明嚴懲，才能根本防治，確實保護投資人權益。
爲持續強化自律功能，投信投顧公會將繼續推動下列措施，首先、投信公司的投資決策流程方面，積極研議與推動投信公司建置投資委員會的運作模式，使投資決策流程能更透明，減少由基金經理人個人單打獨鬥形成投資決定的機率，轉由投研團隊合作，由投資委員會建構基金投資哲學與投資標的範圍。
二、加強投資風險監控機制。強化投信公司之投資風險監控機制，投信公司對於可投資標的公司之公司與經營團隊的誠信、公司治理的落實等，亦爲投資風險控制上應被公司之事前投資管理與事後之內稽內控所落實監控的項目。
三、加強基金從業人員職業道德。除公會持續進行有關法規與道德規範的宣導課程外，也請會員公司內部對於所屬員工經常性進行職業道德教育，並關心員工平時生活狀況，以瞭解所屬員工。