監管部門一週內至少開出12張“罰單”，多家券商相繼被罰

一週內，監管部門至少開出12張“罰單”，多家券商相繼被罰。

嚴監管態勢下，監管對相關違法違規行爲“不手軟”。記者發現，有券商及相關負責人遭到“雙罰”，還有券商高管已離職多年仍舊被採取相應措施。業內人士認爲，與新“國九條”強監管、打造高質量資本市場的定調相匹配，券商不能只看效益與利潤，長遠來看需要提升合規性、專業性和服務水平。

今年以來，已有多家券商及從業人員遭監管處罰。據上海證券報不完全統計，僅今年上半年，監管就對50家券商開出超過200張“罰單”，劍指經紀、投行、資管、自營等多項業務，其中經紀業務、投行業務是券商受罰的“重災區”。（上證報）