券商密集收罰單！中信證券被點名，招商、瑞信等這幾家也被罰

連日來，多家券商密集收到來自各地證監局的罰單。12月20日，深圳證監局一口氣公佈三張罰單，中信證券、招商證券、華鑫證券三家券商因經紀業務違規展業被點名。同日，興業證券兩家分公司、瑞信證券、華金證券、民生證券等多家券商及分公司也被罰。

券商“一哥”收罰單，近半年中信證券數次被點名

12月20日，深圳證監局公佈多條罰單，其中，券商“一哥”中信證券被出具警示函。

罰單顯示，中信證券在業務開展過程中，存在兩大問題：一是經紀業務管理存在不足。如業務制度未及時修訂完善；客戶開戶信息採集登記不規範，部分客戶回訪由客戶經理負責；部分賬戶的可疑交易預警覈查及實名制覈查不充分；對分支機構員工的執業信息登記備案、手機號報備管理、違規信息報送不及時不到位；下屬子公司微信公衆號推送營銷信息不當等。

二是場外衍生品業務管理存在不足。在衍生品交易准入環節，對於部分交易對手的真實身份識別、關聯關係的核查不深入，落實適當性管理要求不到位；在交易對手的持續管理環節，部分交易對手的年度複覈資料及定期回訪記錄缺失；在交易風險監測監控環節，對於風險提示跟蹤處理不及時不完善；在日常報送管理方面，存在報送場外衍生品季度報告內容不完整的情況。

近半年以來，中信證券多次被監管點名。12月初，中信證券江蘇分公司因合規管理不到位被江蘇證監局出具警示函。從違規行爲來看，中信證券鎮江分公司對於個別客戶沒有履行賬戶使用實名制管理職責，沒有采取相應管理措施；對於員工管理不到位，未能嚴格規範工作人員執業行爲。

11月8日，深交所網站發佈兩則監管措施。因在保薦深圳市皓吉達電子科技股份有限公司過程中，涉及對發行人實際控制人認定和控制權穩定性的核查程序執行不到位等違規行爲，中信證券被採取書面警示，兩位保薦代表人被給予六個月不接受其簽字的發行上市申請文件、信息披露文件的紀律處分。

今年9月，陝西證監局對中信證券陝西分公司及員工劉某出具警示函，並記入證券期貨誠信檔案。陝西證監局覈查發現，劉某在中信證券陝西分公司任客戶經理期間，向投資者主動推介風險等級高於其風險承受能力的私募基金產品。

券商密集收罰單，招商、興業、瑞信、民生等被罰

臨近年底，有關券商的罰單被密集披露。12月20日，招商證券、華鑫證券、興業證券、瑞信證券、華金證券等多家券商收到來自各地證監局的罰單。與此同時，民生證券也被深交所採取書面警示的監管措施。

其中，招商證券、華鑫證券因經紀業務違規被罰。深圳證監局指出，華鑫證券存在三大問題，包括經紀業務相關制度未及時修訂；人員管理不到位；以及個別投資者適當性測試結果存在異常，但公司未採取相應措施瞭解並提示風險。

招商證券則是在經紀業務管理方面，存在部分業務制度未及時修訂完善，個別營銷人員在互聯網平臺從事客戶招攬服務或向普通投資者推薦高於自身風險等級的金融產品。同時，招商證券在場外衍生品業務管理、交易准入、後續管理、風險管控等多環節存在違規行爲。

同日，興業證券大連分公司和南京分公司被採取責令改正的監管措施。前者存在兩大違規行爲，包括公司業務費用內部審批、實物禮品出入庫記錄等部分不真實；公司未審慎進行內部自查、向該局報送的材料部分內容無依據。後者存在與非專業機構投資者開展場外期權交易，以及對於部分分支機構合規管理不到位等問題。

瑞信證券（中國）被山東證監局出具警示函，其作爲玉皇化工公開發行債券受託管理人，在受託管理期間存在以下問題：2020年12月之前，你公司未制定受託管理業務內部操作規則，未明確履行受託管理職責的方式和程序；披露的16玉皇04募集資金使用情況與實際情況不符；未按照規定對部分重大事項出具臨時受託管理事務報告。

華金證券被上海證監局採取責令改正的監管措施。經覈查，華金證券在業務開展過程中存在多個違規行爲，包括私募資產管理業務投資管理不規範，個別單一資產管理計劃主動管理不足；私募資產管理業務股票庫管理制度執行不到位；代銷金融產品准入制度執行不到位；以及銷售私募基金未審慎覈驗部分高齡投資者的收入證明。

12月20日，深交所也指出，民生證券在恆業微晶首發上市的項目保薦過程中存在多個違規行爲，包括未對發行人研發管理、採購付款等內部控制情況進行充分覈查；未督促發行人充分、準確披露主營業務收入結構、主要經營模式以及關聯交易必要性、公允性等信息。對此，民生證券被給予書面警示，保薦代表人趙一明、馮韜被給予通報批評處分。

新京報貝殼財經記者 胡萌編輯 曲筱藝校對 趙琳