從事不符合規定的明股實債業務，鉅瑞資產及高管魯政平被罰

新京報貝殼財經訊（記者胡萌）12月27日，安徽證監局對安徽鉅瑞資產管理有限公司（以下稱“鉅瑞資產”）採取責令改正的行政監管措施。

經查，該公司在從事私募基金業務活動中，存在以下情形：一是在合格投資者確認方面未履行謹慎勤勉義務，未獨立開展投資決策，內部管理不規範；二是未按照基金合同約定進行信息披露；三是未按中國證券投資基金業協會的規定及時填報並更新從業人員有關信息；四是從事不符合規定的明股實債業務；五是通過關聯公司官網公告公司產品信息，且特定對象確認程序設置不完善。

上述情形違反了《私募投資基金監督管理條例》《私募投資基金監督管理暫行辦法》以及《關於加強私募投資基金監管的若干規定》的相關規定。同時，魯政平作爲鉅瑞資產的法定代表人、執行董事，對上述違規行爲負有責任，被安徽證監局出具警示函。

編輯 韋英姿

校對 楊利