紫晶存儲案4家中介機構調查結束，兩名保代被暫停資格3年

時隔九個月，紫晶存儲案中介機構先行賠付迎來新進展，針對中介機構及相關責任人的處罰也一併落地。

8月30日晚間，證監會披露了紫晶存儲案投資者損失賠償的最新進展。去年12月底，紫晶存儲案涉及的中信建投、致同會計所、容誠會計所、廣東恆益律師事務所4家中介機構簽署了承諾認可協議，承諾交納承諾金合計約12.75億元。

截至目前，4家中介機構已向投保基金公司交齊12.75億元承諾金，並進行了自查整改，證監會進行了現場覈查驗收，依法終止對4家中介機構上述事件的調查。後續，在前期先行賠付中未申領賠償金的適格投資者可以繼續向投保基金公司申領相應的承諾金賠償。

除了上述涉及賠付的4家中介機構，還有立信會計所及2名簽字會計師、中信建投的5名相關人員收到了罰單。

廣東證監局8月30日在官網公佈了8張與紫晶存儲案相關的罰單。對保薦機構中信建投的5名責任人員進行了處罰，其中2名保薦代表人被認定爲不適當人選，暫停業務資格3年；時任分管投行委委員及投行部深圳部負責人、項目內核責任人、項目質控責任人被採取監管談話措施。並對立信會計所及兩位簽字會計師出具警示函。

今年以來，中信建投投行業務成爲處罰“重災區”。8月29日發佈的半年報中，8條處罰中7條與投行業務相關，包括在芯天下IPO、雲鼎科技定增、格力地產債券承銷、中興新材IPO、常熟汽飾可轉債等項目中存在違規行爲，被採取書面警示或出具警示函。另外，還有大參林醫藥定增、恆達智控IPO項目撤回後，中信建投被出具了警示函。

業績方面，今年上半年，中信建投營收淨利雙雙同比下滑三成左右。其中投行業務收入10.02億元，同比減少61.76%，收入排名從去年同期的第二位下降至第四位，下滑幅度在投行收入前十券商中排在首位。

其中，完成股權融資項目12 家，主承銷金額43.29 億元，承銷金額排名從去年同期的第二位下降至第七位。債務融資業務，共計完成主承銷項目1516單，主承銷金額7004.83億元，與去年同期保持一致，分別位居行業第二位。

對於如何應對短期投行業務緊縮的壓力，中信建投相關負責人在2024年上半年業績發佈會上表示，將堅持深化行業、區域和產品的三維矩陣式佈局，沿着國家戰略方向覆蓋和服務優質客戶，爲客戶提供全生命週期、全產品的優質服務。

另外，將優化一些特定業務領域的佈局，比如發揮北交所業務優勢，推動更多符合新質生產力形成的創新型中小企業來發展壯大，還將加大在併購重組業務領域的佈局，深化投行業務部的境內外一體化等。