罰單不斷、股東減持 紅塔證券遇多事之秋

爲進一步擴充淨資本規模，又一家A股上市券商擬實施配股進行增資。12月22日，紅塔證券發佈公告稱，證監會已對其提交的公開配股材料進行審查，並下發相關反饋意見。然而，就在紅塔證券計劃擴大資本金爲股東創造更多盈利的同時，下半年來多位股東卻因自身資金需求對紅塔證券實行減持。

紅塔證券還指出，本次配股公開發行證券事項尚需證監會覈准，能否獲得覈准及最終獲得覈准時間均存在不確定性。

北京商報記者就此次進行配股的目的及相關細節發文採訪紅塔證券，紅塔證券表示，公司本次擬實施配股主要是爲了進一步擴充淨資本規模，補充營運資金，擴大業務規模，增強抗風險能力，提升公司的持續盈利能力和市場競爭能力，爲股東創造更大的收益。

不過，擬爲股東創造更多盈利的紅塔證券，卻似乎並未得到部分股東的支持。公開信息顯示，今年下半年以來，紅塔證券已被雲南白藥集團股份有限公司、雲南省工業投資控股集團有限責任公司等股東減持。相關公告均指出，上述股東是因自身資金需求原因而對紅塔證券進行減持。

“券商配股實際上是變相增發募集資金的一種方式，從公開情況來看，配股和減持都在相近的時間段，不排除部分股東爲了緩解配股資金需求而提前做準備，也可能意味着後期對公司的不看好。”深圳中金華創基金管理有限公司董事長龔濤評價道。

但對此也有分析人士持相反意見，券商投行人士何南野認爲，配股與股東減持是沒有關係的，“減持與不減持，完全是股東自身的決定”。

遭股東減持僅是紅塔證券的麻煩之一。12月21日，雲南證監局發佈公告稱，紅塔證券存在廉潔從業內部控制制度不完善；公司董事會未制定廉潔從業管理目標；在員工離職辦理流程中，未對其廉潔從業情況予以考察評估；公司未對股東方開展廉潔從業的輔導和宣傳工作等多項違規行爲，因此決定對其採取責令改正的監督管理措施。

紅塔證券方面迴應稱，公司在收到雲南證監局行政監管措施決定書後，已第一時間對所涉問題進行了全面梳理，並將採取積極有效的措施進行整改，同時加強公司廉潔從業文化建設，進一步完善廉潔從業內控體系等。

這並非紅塔證券年內的首張罰單。早在今年6月，紅塔證券就因開展債券交易業務時存在多項違規行爲被監管處罰。此前，紅塔證券更因新股網下申購違規，其自營賬戶被中證協列入股票配售對象的限制名單，且限制時間長達半年。

而自營賬戶受限，也給紅塔證券此前倚重的自營業務帶來一記重創。根據紅塔證券半年報顯示，公司證券投資業務實現收入12.73億元，同比增長147.1%，對營業收入貢獻佔比超過50%，上半年公司實現營業收入24.56億元。

某券商戰略部研究員向北京商報記者提到，自營業務佔比過高也存在諸多隱患，可能急需進行業務轉型和探索。紅塔證券今年則在研究業務上“發力”，從各處招兵買馬，並給予高度激勵機制，“此舉或是想在機構業務、投行定價等方面發力，爲自營之外的業務導流”。

對於未來的發展規劃，紅塔證券在接受北京商報記者採訪時表示，將深化制度創新、組織創新、業務創新、管理創新，大力實施人才戰略，加速推動各項主營業務轉型發展，堅持特色化、差異化發展方向，積極把握市場機遇，加強合規管理和風險管理，繼續保持穩健經營發展的趨勢，不斷提升公司的市場競爭力和持續盈利能力。