2024年一季度券商及從業人員共接159張罰單

財聯社4月18日電，據上海市證券同業公會消息，2024年3月券商及其分支機構、證券從業人員共收到各類監管處罰罰單15張，共有10家券商及7名相關從業人員（包括公司保代、財富經理等）受到處罰，其中，涉及投行業務8張、經紀業務6張。值得一提的是，當月有1張爲限期不接受保薦代表人簽字的發行上市申請文件及信息披露文件。記者注意到，今年一季度（1-3月），共有罰單（各類行政處罰、行政監管措施及自律性監管措施）159張，採取力度以及密度趨嚴，涉及對象包括公司董事長、合規總監、投行部門負責人、投資主辦、保薦代表人、營業部負責人、財富經理等。（財聯社記者 林堅）