證券從業人員違規炒股被通報：券商高管被終身禁入，投顧被罰沒近千萬

監管多次重申莫碰違規炒股“紅線”，但仍有人鋌而走險。中國證券業協會（下稱“中證協”）最新通報的多起案例，讓證券從業人員違規炒股、代客理財等情況浮出水面。

第一財經記者獲悉，日前，中證協向行業內發放了“證券從業人員行賄犯罪及違規炒股相關案例”，其中包括違規炒股案例七起，涉及某券商執行董事兼總裁熊某濤操控多個賬戶進行大額交易，最終被終身禁入市場；某券商高級分析師朱某擅自買賣股票且未依法申報投資，被罰沒合計約981萬元等。

中證協稱，爲落實證監會資本市場行賄行爲綜合懲戒機制和依法從嚴打擊證券從業人員違規炒股行爲的工作部署，發放上述案例，並要求券商督促從業人員堅守合規底線。

年內，監管層多次重申要嚴防證券從業人員炒股。就在近期，市場曾有“券商親屬股票賬戶全面倒查三年”的傳聞。據第一財經此前報道，監管部門近期並未主動組織針對券商從業人員及親屬股票賬戶的全面倒查，但在從嚴監管趨勢下，券商內控合規要求提高。

中證協通報違規炒股典型案例

記者從業內獲取的文件顯示，中證協此次通報的“證券從業人員違規炒股相關案例”共有七起，相關責任人包括某證券公司時任執行董事兼總裁熊某濤，某證券公司永州某證券營業部總經理周某傑，某證券公司研究所助理、助理研究員、高級分析師朱某等。

從處罰力度來看，有從業人員被終身禁入市場。

熊某濤的違規炒股持續二十餘年。據披露，在1995年至2021年的長達二十六年間，熊某濤控制使用本人及“任某禮”“崔某利”兩賬戶，交易股票累計5.19億元，盈利3356.6萬元。

最終，證監會對熊某濤採取終身證券市場禁入措施。

從處罰金額來看，有從業人員被合計罰沒近千萬。

先後在券商、基金工作的朱某，因擅自買賣股票且未依法申報投資，沒收違法所得485.85萬元，罰款495.85萬元，合計981.7萬元。

據披露，朱某於2018年7月至2021年4月先後任某券商研究所助理、助理研究員、高級分析師，2021年4月至2022年11月任某基金公司發展部研究員。

在券商工作時，2019年4月至2021年4月的兩年時間裡，朱某控制使用“屠某”等3個證券賬戶買賣股票，累計交易金額 6.72 億元，盈利485.85萬元；在基金公司任職期間，2021年4月到2022年8月，朱某使用兩賬戶進行證券投資，且未依法向某基金公司申報上述證券投資。

還有券商投顧因代客理財被“沒一罰三”。

在某券商營業部任職的何某，違規借用他人證券賬戶進行股票交易，並私下接受客戶委託買賣證券。

據中證協披露，何某，2014年2月至2020年8月在某券商重慶某營業部從業，歷任投資顧問助理、高級投資顧問等職務。其中，2019年12月至2020年2月期間，何某私下接受客戶潘某委託買賣證券，交易金額2656.26萬元。上述期間，何某收到潘某微信轉賬1.89萬元，微信轉賬說明“操盤分紅”。

經查，何某作爲證券從業人員違規借用他人證券賬戶進行股票交易，並私下接受客戶委託買賣證券，被給予警告，並按照不同違規行爲，分別處以10萬元罰款，以及沒收違法所得1.89萬元並處以罰款5.66萬元。

監管頻頻對違規炒股“亮劍”

從業人員違規炒股，一直是證券領域違法違規行爲的高發地帶，監管亦對此持續保持高壓態勢。

就在本月初，有市場傳聞稱，有券商近期針對內部人員及其親屬的股票賬戶啓動三年倒查，且主要通過查詢親屬賬戶和員工手機IP地址重合等方式查處違規炒股行爲。

第一財經此前報道，監管部門並未主動組織針對券商從業人員及親屬股票賬戶的全面倒查，但在從嚴監管趨勢下，券商內控合規要求提高，加強對相關賬戶的管理，每年定期、不定期會有相關檢查。

監管堅持對違規炒股“露頭就打”，年內已多次對從業人員違規炒股開出罰單。

今年5月底，西南證券一名90後投顧，在一年時間裡利用他人賬戶累計交易逾2億元，最終虧損超百萬。因違規炒股行爲被重慶證監局罰沒十餘萬元。

據重慶證監局5月28日披露，該局對原西南證券高級投資顧問何希借他人名義持有、買賣股票行爲，以及私下接受客戶委託買賣證券行爲，給予警告，合計罰沒17.55萬元。經查，何希於2019年至2020年間，控制使用他人名下兩證券賬號，合計交易資金約2.5億元，共計虧損106.98萬元，並私下接受客戶委託買賣證券，交易金額2656萬元。

再向前追溯，今年2月9日，證監會於除夕當天發文稱，堅持“零容忍”執法，集中處理多名從業人員違法炒股。招商證券成爲被處罰重災區，63人被罰，涉及金額高達8173萬元。

證監會稱，將協同行業協會持續深入開展多項工作，涉及完善制度機制。制定依法從嚴打擊證券從業人員違規炒股行爲的專項整治工作方案，壓實機構主體責任，督促證券公司強化內部監測、自查自糾及問責機制，落實全員合規管理等。

“對違規行爲‘露頭就打’，對管控不力的機構從嚴問責，對違規人員強化立體化懲戒體系，構建‘一處違規、處處受限’的懲戒機制，加強違規行爲的通報警示，開展專項治理行動。”證監會表示。

不僅如此，從業人員違規炒股，所在券商也將擔責。

6月底，2023年度券商文化建設評級放榜，中證協向證券公司進行“點對點”告知。此前的自評環節中，文化建設評價體系調整，內容之一即“新增因存在從業人員違規炒股情形”。

中證協規定，被監管部門認定合規管理存在問題或應加強合規監管措施並出具處罰文件的（券商），應當自評扣分。