重慶證監局對西南證券出具警示函

重慶證監局近日發佈關於對西南證券股份有限公司採取出具警示函措施的決定，經查，該公司存在安排未取得基金從業資格的員工從事基金業務、未充分保障合規管理人員的獨立性、以經營業績爲依據對個別專職合規管理人員進行考覈等問題。