私募圈大事！涉及淡水泉、九坤等知名機構

隨着北京地區私募主體監管試點推行，北京地區多家百億級頭部私募被納入名單。

包括淡水泉、九坤、卓識、明毅等多家百億級別的大型私募機構，註冊地在北京，成爲首批20家證券私募基金管理人。有業內人士表示，多家機構已經設立合規專崗，對接監管層，密切配合監管要求。而北京轄區試點方案之後，不排除上海、廣州等地區也將進一步開展試點。

北京地區頭部私募基本被納入

“北京地區百億級別的私募基金，多數已被納入了首批名單。”北京地區一位私募行業資深人士表示，名單包括淡水泉、九坤、卓識、明毅等多家百億級別私募，註冊地在北京，涵蓋了股票多頭、量化、債券類等主要投資策略。

據瞭解，爲建立監管與市場的有效溝通機制，提升監管部門對行業風險的識別能力，打通監管部門引導、服務行業機構的路徑，北京證監局借鑑持牌機構主體監管工作有益經驗，啓動北京轄區證券類私募投資基金管理人主體監管工作試點。首批試點名單包含股票多頭、量化、債券類等20家證券私募基金管理人。

上述人士表示，今年2月以來，這些百億級私募機構，特別是量化投資機構，加大了和監管層的日常溝通力度。“名單裡面的多家機構已經設立合規專崗，特別設在北京地區，以對接監管層，密切配合監管要求，做到隨叫隨到。”

券商中國記者採訪發現，個別私募機構的品牌部門，由於業務隔離制度要求，對此並不知情。但是隨着私募新規即將落地，北京地區私募主體監管試點推行，相關培訓也在如火如荼進行之中，並且在這個過渡期，問題私募的風險暴露頻頻，行業出清步伐明顯加快。

信息披露要求進一步提升

此次北京轄區證券類私募投資基金管理人主體監管工作中，信息披露情況要求明顯提高。根據試行的主體監管試點工作方案，具體工作內容方面，試點內私募基金管理人應按照要求及時履行人員變更報送和管理人及基金情況報送工作，北京證監局可能視情況開展約談或檢查工作。

根據現場檢查和非現場監管情況，北京證監局將視情況向基金業協會通報主體監管對象相關的正面、負面信息，如建議加快辦理管理人登記或產品備案、納入分類整治列異名單、暫停產品備案等，通過雙向激勵起到積極引導規範展業的作用。

一位私募機構合規部門負責人表示，現在報送的業務信息，除報送基金業協會之外，也在報送北京證監局。“我們必須爲自己報送信息的真實性負責，行業裡已經有一些警示和教訓在前面。”

今年4月以來，數十傢俬募機構接連被罰，罰單數量明顯增多。其中，私募發佈視頻號內容、未製作部分定期報告和披露部分投資信息以及未保存向個別投資者進行信息披露的證明材料等等，成爲監管重點處理對象。

監管效率進一步提升

多位業內人士預計，北京轄區試點方案之後，不排除上海、廣州等地區也將進一步開展試點，而且各地的頭部私募都有可能進入試點監管範圍之內。實際上，對於以試點納入的私募機構來說，監管一線指導和要求，可強化培養機構合規意識，有望爲行業樹立規範樣本。

根據試行的主體監管試點工作方案，主體監管工作試點按照以下原則開展：一是監管資源與主體監管對象數量相匹配原則，選取少數機構實施主體監管，提高監管效能；二是正向引導與監管警示相結合原則，對試點機構監管過程中發現的問題以要求整改規範爲主，必要時依法採取監管措施，提升私募機構監管配合度，培養私募機構合規意識；三是保密原則，主體監管所獲取的業務信息可能涉及商業秘密，相關信息僅供監管工作使用，原則上不與其他單位、個人共享相關信息；四是動態調整原則，主體監管名單內機構可視情況進行調入調出，實現名單動態更新和各類別機構臺賬的有效銜接。

來源：券商中國

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責編：林麗峰

校對：高源