陸90後操縱科技股不及1年獲利3.97億新臺幣 遭罰沒11.88億元

陸90後操縱科技股不及1年獲利3.97億罰沒11.88億元。（大陸證監會官網）

中國證監會網站發佈一份行政處罰決定書顯示，大陸90后王斌控制使用87個證券帳戶（帳戶組）交易大陸「電光科技」股票，共獲利9027.5萬元（人民幣，下同，約合新臺幣3億9721萬元），決定沒收王斌違法所得9027.5萬元，並處以1.8055億元罰款，合計罰沒約2.71億元（約合新臺幣11億9240萬元）。此外，陳積雷超比例持有「電光科技」股票未按規定披露而且交易，雖然虧損1353萬多元，仍遭罰款合計200萬元。

行政處罰決定書顯示，王斌，男，1990年1月出生，住址爲浙江省溫州市甌海區。2020年12月15日至2021年11月17日（操縱期間），王斌控制使用87個證券帳戶交易「電光科技」股票。

操縱期間，王斌透過集中資金優勢、持股優勢連續買賣，在自己實際控制的帳戶之間進行交易等方式影響「電光科技」股票交易價格和交易量。

行政處罰決定書顯示，操縱期間，帳戶組期初持有「電光科技」2553萬8460股，期間買入1億4994萬5307股，買入金額19億3202萬6326.22元，截至2021年11月17日，對應賣出1億4628萬1367股，賣出金額19億6467萬7306.64元。在此期間，「電光科技」股票價格從11.43元最高漲至19.21元，最低8.34元，振幅130.34％。

操縱期間，王斌控制使用帳戶組操縱「電光科技」獲利共9027萬5100.77元。

王斌及其代理人提出4點申辯意見：一是王斌並未操縱「電光科技」。據王斌供述，操縱「電光科技」的並非王斌本人；

二是《事先告知書》認定的控制使用證券帳戶不僅和王斌於2023年2月22日的辨認結果不一致，而且和上海市公安局委託所作司法鑑定查證的證券帳戶不一致；

三是2020年10月12日至2020年12月14日屬於王斌操縱「電光科技」的交易期間。該區間的交易實際虧損，在計算違法所得時應當一併考慮；

四是應適當考慮帳戶組內韓某園等8個帳戶交易期間內鉅額虧損的情況。

經覆核，證監會認爲，一是當事人提供的申辯材料顯示，公安機關已認定王斌操縱電光科技。另外根據調取的證據材料，王斌操縱電光科技股票事實認定無誤。

二是中國證監會有權依據大陸《證券法》《行政處罰法》等規定，獨立開展調查，在相關證據已達到明顯優勢證明標準的情況下，依法對當事人作出行政處罰。

三是操縱股票期間的認定，應當滿足主客觀相一致要求。2020年10月12日至2020年12月14日，王斌的地位實際爲配資方，上述期間不納入王斌操縱「電光科技」的期間符合事實。

四是關於違法所得計算問題，當事人所述帳戶盈虧情況均已覆蓋。

基於此，證監會根據當事人違法行爲的事實、性質、情節與社會危害程度，依據大陸《證券法》第一百九十二條的規定決定，沒收王斌違法所得9027萬5100.77元，並處以1億8055萬0201.54元罰款。

此外，同一天，證監會還公佈了行政處罰決定書（陳積雷），也涉及電光科技。

行政處罰決定書顯示，陳積雷，男，1982年1月出生，住址爲浙江省樂清市。

2020年10月12日，陳積雷使用「鑫管家」子帳號（涉及63個證券帳戶）開始買入電光防爆科技股份有限公司（電光科技）股票。2020年11月19日，陳積雷通過「鑫管家」持有「電光科技」達到1712萬5180股，佔有表決權股份的5.31％。陳積雷在該事實發生之日起五日內未履行報告及公告義務並且繼續交易。2020年12月14日，陳積雷持有「電光科技」持倉佔比最高達到7.91％。

陳積雷在持股超5％後繼續交易，共買入4億7042萬8484.79元，賣出2億1882萬3415.6元。在此期間，陳積雷虧損1353萬1357.18元。

依據大陸《證券法》第三十六條第一款和第六十三條第一款的規定，證監會決定：一是對陳積雷超比例持股未按規定披露的行爲，責令改正，給予警告，並處以100萬元罰款；二是對陳積雷在限制轉讓期買賣股票的行爲，責令改正，給予警告，並處以100萬元罰款。