劍指財富管理轉型？華源證券擬收購中植基金 相關事宜仍待批覆

21世紀經濟報道記者 易妍君 廣州報道

近日，華源證券擬收購北京中植基金銷售有限公司（以下簡稱“中植基金”）的消息不脛而走。

21世紀經濟報道記者從知情人士處獲悉，相關事宜目前還在等待監管批覆。

由於中植系目前處於破產清算階段，其旗下資產的處置情況備受市場關注。而華源證券前不久剛剛完成一輪增資擴股，其收購中植基金的動作也引發了外界的各種猜測。

在業內人士看來，中植基金具備優質的客戶資產，以及較強的產品銷售能力，未來或將助力華源證券財富管理業務的發展。此外，華源證券收購中植基金也有助於中植系風險的化解。

推進收購

據悉，華源證券擬通過競價方式收購中植系旗下的中植基金，中植基金擬將名下標類業務、相關資產、員工、系統和機構整體轉讓予華源證券。

記者向華源證券瞭解上述收購事項的進展時，該公司有關人士表示，“我司相關事項正在有序推進中，後續進展將以公告方式披露。”

作爲第三方基金銷售機構，中植基金在行業內的名氣並不算大。其實，中植基金是由中植集團旗下四家獨立基金銷售公司整合而來。

2022年1月初，中植集團對外宣佈，中植集團旗下四家獨立基金銷售公司，即北京恆天明澤基金銷售有限公司、北京植信基金銷售有限公司、唐鼎耀華基金銷售有限公司、北京晟視天下基金銷售有限公司，歷經15個月已經完成整合工作，經監管部門備案，正式整合成立中植基金。

彼時，中植集團公告稱，此次整合後，中植基金由中植財富控股有限公司、恆天財富投資管理股份有限公司、新湖財富投資管理有限公司、大唐財富投資管理有限公司、高晟財富控股集團有限公司共同持股，註冊資本由5000萬增加到3.5億。

根據wind統計數據，目前，由中植基金代銷的公募基金數量爲7505只，在107家獨立基金銷售機構中排在第17名。

另據中國證券投資基金業協會數據，截至2023年四季度末，中植基金代銷的股票+混合公募基金保有規模爲65元，代銷非貨公募基金保有規模爲70億元。

動作頻頻

雖然中植基金的業務規模不大，但在獨立基金銷售牌照審批收緊的背景下，其仍然具有一定的吸引力。

據瞭解，此前，粵開證券、東海證券也有意收購中植基金，但最終由華源證券通過競價方式競得。

值得一提的是，自2023年1月完成股權變更以來（武漢金控集團受讓九鼎集團轉讓的股權，成爲實際控制人），華源證券動作頻頻。

2023年2月，華源證券董監高團隊發生變更。同年7月，該券商將行政總部遷移至湖北省武漢市。

2023年9月18日，華源證券完成變更公司名稱的工商變更登記，公司名稱由“九州證券”變更爲“華源證券”。

2024年4月3日，華源證券對外公佈，近日已辦理工商登記變更、監管備案等程序，順利完成增資擴股工作，註冊資本由33.70億元增至45.76億元。

在完成股權變更之後，華源證券在2023年財報中進行了金融資產估值調整、計提信用資產減值，以便輕裝上陣。

這也使得該公司2023年淨利潤虧損9.07億元。不過，2024年一季度，華源證券實現扭虧爲盈，實現營業收入約2.5億元，利潤總額超過4000萬元，其中，華源證券單體實現了2020年以來首次盈利。

此次收購中植基金，是否意味着華源證券將要大力發展財富管理業務？

去年10月，華源證券曾透露，未來，公司將以金融科技驅動財富管理轉型作爲差異化戰略的突破口，打造一站式資產配置平臺，並以大財富管理轉型牽引投行、資管、投資、研究等其他條線，力圖推動公司實現跨越發展。

根據華源證券2023年年度報告，報告期內，該公司財富管理業務堅持以客戶爲中心，以市場爲導向，緊緊圍繞公司的各項工作目標，積極推進財富管理業務轉型。

在系統建設上，公司重點推進“華源證券APP”升級、機構理財服務平臺、極速量化交易等系統架構設計和開發，通過強化系統功能等方面爲客戶提供綜合化金融服務解決方案。

在客戶服務方面，加強投入打造專業高效的投顧團隊，發展自有平臺投顧產品銷售，通過提供優質服務以增加客戶粘性。

在代銷方面，通過細分客羣進行精細化管理匹配客戶需求，在產品模塊建立了現金寶+精選基金+高端理財三個層次的產品階梯。