第二批基金投顧試點機構來了 基金投顧有望常規化
6月28日，《國際金融報》記者從多方獲悉，公募基金“投顧大軍”擴容，這一批機構主要是券商和公募基金。包括廣發基金、匯添富基金、銀華基金、招商基金、華安基金、工銀瑞信基金等十餘家基金公司，以及六家券商獲批試點開展基金投顧業務。
此前，第一批基金投顧試點業務獲准的機構來自銀行、券商、公募和第三方，分別有3家銀行、7家券商、5家公募和3家第三方代銷機構。
6月28日，銀華基金、招商基金、華安基金、工銀瑞信基金等多家基金公司相關人員向《國際金融報》記者證實，公司已經獲批基金投顧業務試點資格。多家公司表示，將在完成基金投資顧問業務相關籌備工作後，正式開展投資顧問業務試點。
據記者不完全統計，目前已經有十多家基金公司獲批。除了公募基金，還有多家券商獲批。
6月27日，中信證券發佈了“關於試點開展基金投資顧問業務收到中國證監會覆函的公告”，根據公告，證監會對公司試點開展基金投資顧問業務無異議。中信證券表示，基金投資顧問業務試點期限爲一年，展業一年以後，應當按照要求申請續展。
6月28日，招商證券、國信證券、東方證券也發佈了相同的公告。此外，據有關媒體報道，興業證券、安信證券也獲批了基金投顧業務試點。
至此，新一批基金投顧試點業務的獲准機構數量將至少達到17家，加上首批18家基金投顧業務試點的機構，屆時將會有30餘家公司在基金投顧的江湖裡展開激烈競爭。
公募基金投顧業務自2019年10月試點落地以來，已經有多家獲批機構開展了業務服務，推出了各具特色的投顧產品，這將會是國內財富管理重要的里程碑事件。
招商基金認爲，經過多年發展，公募行業規模疊創新高，炒股不如買基金的理念深入人心，但基金賺錢但基民不賺錢一直是行業痛點。截至2020年底，公募基金產品已有7500餘隻，不僅數量繁多，產品分類和結構也多種多樣，投資者選擇合適產品的難度越來越大。
第二批獲批的機構中，有公司早已準備多年。據招商基金介紹，公司對投顧業務已進行了6年的探索，併爲顧問業務試點資格的申請進行了兩年的精心籌備。早在2015年，招商基金便開始了基金組合策略的研究。據工銀瑞信基金介紹，早在2017年，公司已開展投資顧問業務研究。此前公司積極嘗試基金組合功能，推出基金組合業務，取得了良好的業績表現，通過對選基配基功能進行初步嘗試和有效創新，爲公司下一步開展投顧業務奠定了能力基礎。
某位基金研究人士向《國際金融報》記者表示，基金投顧市場還會有更大空間，畢竟公募基金的數量還在不斷增加，替客戶去選擇基金，基金投顧的服務更像是私募管理人。“參考歐美市場，很多小的獨立投資顧問機構會去經營個人客戶的投資理財業務，這在本質上和私募趨近”。
開源證券認爲，公募基金投顧試點逐步轉向常規化，預計將有更多機構獲得試點，投顧模式利於銷售機構向以客戶爲中心的買方模式轉型，提升投資者獲得感，加快機構財富管理轉型。隨着基金投顧試點擴容、基金新發和交易額邊際向好，開源證券繼續看好券商財富管理投資主線標的。