證監會主席吳清：保護中小投資者的合法權益，是證監會最重要的核心任務

紅星資本局3月6日消息，今日，十四屆全國人大二次會議經濟主題記者會召開。證監會主席吳清就資本市場、證券監管工作等問題回答了記者提問。

要把公開、公平、公正

作爲最重要的市場原則

在投融資方面，吳清表示，投資和融資是一體兩面，不能分割的兩部分，沒有買方就沒有賣方，只有投融資平衡發展，資本市場才能形成良性循環，纔有持久生命力。關於公平與效率，吳清指出，公平與效率是資本市場基本問題，要公平交易，合理定價，高效地配置資源，促進高質量的發展，這樣資本市場才能夠有持久的生命力。由於市場的參與者不同，大家在資金、技術、信息等各個方面都有很多的差異，那麼監管者需要特別關注公平問題，要把公開、公平、公正作爲最重要的市場原則。在一箇中小投資者佔絕大多數的市場裡，要保護投資者，特別是中小投資者的合法權益，這是證監會工作的最重要的核心任務，這也是資本市場監管工作的政治性、人民性直接的體現。

投資者是市場之本，上市公司是市場之基，投資者和上市公司都是資本市場發展的源頭活水，必須真誠善待投資者，更好地服務投資者，從法律、制度、監管、執法等方面進一步加強對投資者的保護。

上市公司是公衆公司

要對公衆持續創造價值

吳清指出，高質量的上市公司，發行人必須是高質量的，高質量首先是要有良好的制度、有穩定的回報和可期的成長性。大股東、實控人和高管層必須要有這樣的意識——上市公司是公衆公司，要對公衆持續創造價值。

同時，吳清還表示，市場內在穩定機制建設需要一個基石五個支柱，一個基石就是高質量的上市公司，五個支柱就是資金、制度、市場機制、機構服務、監管執法等。

IPO絕不能以圈錢爲目的

更不能欺詐上市

吳清表示，企業IPO上市絕對不能以圈錢爲目的，更不能以欺詐上市，所以註冊、審覈的各個環節都要依法依規，嚴之又嚴地督促發行人能夠真正準確完整地披露信息，要全力把造假者堵在資本市場門口之外。

目前證監會對在審企業進行抽樣的現場檢查，交易所也進行現場督查，但是現場檢查和現場督查覆蓋面還是非常有限的。下一步要成倍地大幅增加現場檢查覆蓋面，對發現的違法違規的線索，進一步加大查處的力度，以此來倒逼發行人進一步提高申報質量，倒逼中介機構能夠履行好職責。

吳清表示，在出口監管方面，一方面要設置更加嚴格的強制退市標準，做到應退盡退，另一方面通過完善吸收合併等政策進一步拓寬多元化退出渠道，鼓勵推動一些公司主動退市。

對分紅比例偏低的公司採取硬措施

特別鼓勵春節前分紅

吳清表示，近年來A股上市公司的分紅狀況持續改善，但多年不分紅的公司也不少，分紅的穩定性、及時性、可預期性都還有待進一步提高。對多年不分紅或分紅比例偏低的公司，將區分不同情況採取一定措施，包括限制股東減持、實施ST風險警示等，還將推動有條件的公司不止一年分一次紅，鼓勵一年多次，特別是鼓勵春節前分紅，讓大家好好過年。

當市場出現非理性劇烈震盪

該出手就果斷出手

吳清表示，證監會最近也採取了嚴格的執法行動，我們還將持續嚴格執法，對重大違法違規行爲，尤其是涉及犯罪的，將追究刑事責任。最近剛移交了一批要追究刑責的操縱市場、內幕交易的案例。這樣做的目的就是要維護好市場秩序，更好、更有效地保護投資者的合法權益，讓市場更加風清氣正。

吳清指出，市場運行有其自身規律，正常情況下不應干預，但是當市場嚴重脫離基本面，出現非理性劇烈震盪，流動性枯竭、市場恐慌、信心嚴重缺失等極端情形時，該出手就果斷出手，糾正市場失靈，證監會已經有一些行之有效的做法，還將健全相關機制，堅決防範發生系統性風險。

依法從嚴監管市場

依紀從嚴管理隊伍

吳清表示，證監會要針對股票市場、債券市場、期貨和衍生品市場等各領域的各個環節、各個主體，加快補齊監管存在的一些短板弱項。

同時，對問題機構、問題企業強化早期糾正，對各類風險及早處理，對各種違規行爲露頭就打，對重點領域的重大違法行爲要重點嚴打，特別是一些觸碰底線的，比如說要嚴打造假欺詐、嚴打操縱市場、嚴打內幕交易。在從嚴管理隊伍方面，證監會將刀刃向內，嚴抓嚴管，從政治上、專業上、作風上、廉潔上打造一支監管鐵軍。

編輯 肖子琦 鄧凌瑤 綜合自證券時報、財聯社