證監會督促證券公司歸位盡責 堅決杜絕“帶病闖關”

人民網北京7月9日電 （記者王震）據證監會網站消息，爲進一步強化對註冊制下保薦承銷、財務顧問等投資銀行業務的監管，督促證券公司認真履職盡責，更好發揮中介機構“看門人”作用，日前證監會制定併發布了《關於註冊制下督促證券公司從事投行業務歸位盡責的指導意見》（以下簡稱《指導意見》），提出堅決杜絕“帶病闖關”行爲，落實對投行業務各環節責任人員穿透式監管和全鏈條問責。

針對註冊制下中介機構執業質量普遍不高、制度規則體系不夠健全、市場約束機制不夠有力等突出問題，《指導意見》從監管、機構、市場三個維度提出重點工作任務，同時對明確中介機構責任邊界等一些長期性、複雜性問題提出工作思路。《指導意見》主要工作任務包括以下五個方面：

一是建立健全工作機制，提升監管合力。證監會建立由會機關部門、證監局、自律組織共同參與的投行業務監管聯席會議機制，加強投行業務監管統籌協調，完善機構監管與業務監管、行政監管與自律監管、日常監管與稽查執法的協作配合，提升監管合力和監管效能。

二是完善制度規則，提升監管和執業的規範化水平。按照“尊重註冊制基本內涵、借鑑國際最佳實踐、體現中國特色和發展階段特徵”的三原則，強化投行執業標準體系建設，完善信息披露、盡職調查、工作底稿等投行業務監管規則。堅持重要性原則，完善首發企業輔導驗收、現場檢查和現場督導等監管制度，建立債券審覈註冊環節現場檢查制度。進一步釐清證券公司、會計師事務所、律師事務所等各中介機構的責任邊界，形成各司其職、各負其責、相互制約的機制。

三是全面強化立體追責，淨化市場生態。擴大現場檢查和督導面，堅持“申報即擔責”的原則，對收到現場檢查或督導通知後撤回的項目，應依法組織覈查，堅決杜絕“帶病闖關”的行爲。建立投行業務違規問題臺帳，重點對項目撤否率高、公司債券違約比例高、執業質量評價低、市場反映問題較多的證券公司開展專項檢查。前移問責關口，交易所對違規行爲及時採取自律措施。加大行政監管力度，機構罰與個人罰並重，用好“資格罰”等硬措施，強化“經濟罰”，並用好行政處罰、刑事追責、民事賠償等手段。

四是做實“三道防線”，強化機構內部控制。壓實證券公司主要負責人、高管的管理責任。落實對投行業務各環節責任人員穿透式監管和全鏈條問責。強化內控部門對業務部門的制衡，建立內控部門對業務人員的質量評價機制。嚴禁業務人員薪酬與項目收入直接掛鉤。

五是完善激勵約束機制，促進證券公司主動歸位盡責。推動建立證券公司執業質量評價機制，對證券公司業務開展、質量控制和公司治理情況進行綜合評價。推動建立投行業務執業質量評價系統，實現業務及監管全鏈條、全週期電子檔案化，做到全程留痕、實時評價、定期彙總，對外公開評價結果。突出“獎優限劣”，根據執業質量評價結果對證券公司及項目實施分類審覈、分類監管。調整優化證券公司分類評價中投行業務評價指標。完善違規信息公示機制。強化廉潔從業監管和行業文化建設。