與不明身份的客戶進行交易等，海通證券、申萬宏源合計被罰超700萬元

紅星資本局11月5日消息，近日，因違反反洗錢法相關規定，兩家頭部券商海通證券（600837.SH）、申萬宏源（000166.SZ）雙雙領百萬罰單，相關責任人一併被罰。

根據中國人民銀行上海分行公佈的行政處罰信息公示表，兩家券商均涉及未按規定履行客戶身份識別義務；未按規定報送大額交易和可疑交易報告；與不明身份的客戶進行交易等違法行爲。處罰日期均爲2024年10月23日。

在具體處罰上，海通證券被處以罰款人民幣395萬元，時任海通證券總經理助理陳某錢、時任海通證券合規總監王某業分別被處罰款7萬元、5.25萬元。

海通證券被處以罰款人民幣395萬元

申萬宏源則被處以罰款人民幣349萬元。同時，時任申萬宏源財務總監陳某清，時任申萬宏源法律合規總部總經理、合規總監毛某平分別被處罰款2萬元、6萬元。

申萬宏源被處以罰款人民幣349萬元

紅星資本局注意到，此前亦有不少券商同樣因爲違反反洗錢法而被處以鉅額罰款。

Wind數據顯示，2023年以來（按披露日期），還有多家券商因此受罰，包括國泰君安（601211.SH）、中信證券（600030.SH）、中信建投（601066.SH）、東北證券（000686.SZ）、廣發證券（000776.SZ）、華泰證券（601688.SH）、中國銀河（601881.SH）等，被處罰金額在52萬元至1388萬元不等。

最新業績方面，海通證券2024年前三季度營收、淨利均出現較大幅度下滑，實現營業收入128.99億元，同比下滑42.86%；歸母淨利潤虧損6.59億元，同比下滑115.12%。其中，第三季度實現營收40.34億元，同比下滑28.03%；歸母淨利潤虧損16.13億元，同比下滑403.05%。海通證券解釋稱，主要是其他業務收入、手續費及佣金淨收入、投資收益等減少。

申萬宏源2024年前三季度實現營業收入174.56億元，同比增長7.21%；歸母淨利潤38.5億元，同比下滑11.44%。其中，第三季度實現營收65.8億元，同比增長62.74%；歸母淨利潤17.22億元，同比增長187.13%。

紅星新聞記者 蔣紫雯

編輯 肖世清