投資者保護政策密集出臺，多地監管接下來將這麼做

投資者保護是資本市場穩定發展的重要一環，如何有效維護投資者權益受到各方廣泛關注。

5月15日，證監會集中發佈了10項與投資者保護密切相關的制度規則，還公佈了多起投資者保護執法案件以及投資者賠付典型案例等。

證監會主席當天吳清表示，將把投資者保護貫穿於資本市場制度建設和監管執法的全流程各方面。上述一系列制度規則，包括嚴把發行上市入口關，加強現金分紅、股份減持、量化交易等方面監管，督促行業機構履職盡責等，都充分體現了保護投資者的鮮明導向。

在多位受訪專業人士及投資者看來，完善制度規則，有利於維護市場公平、提升監管效能、推動市場主體積極參與投資者保護等。

陝西證監局相關負責人對第一財經說，上述規則進一步夯實了保護投資者合法權益的制度基礎，有利於維護證券交易秩序和市場公平，督促發行人樹立爲投資者負責的理念，提升投資者綜合服務質效、矛盾糾紛預防化解能力和法治化水平，從而更加有效保障中小投資者合法權益。

從實踐層面，投資者保護是一項長期工程，需要市場各主體共同出力。多地受訪證監局表示，下一步將繼續強化上市公司及行業機構監管、完善投保服務、優化投教體系、暢通維權渠道等。

上海證監局表示，未來將繼續聚焦監管主責主業，全面強化“五大監管”，進一步提升上市公司質量，推動行業機構端正經營理念；同時依託上海投保聯盟完善投保機制建設，持續優化投教服務體系，倡導理性投資文化以及暢通投資者行權維權渠道等。

此外，深圳證監局相關負責人也表示，將持續打造立體有機的轄區投資者保護體系，拓寬中小投資者的維權救濟渠道。同時，督促市場機構切實扛起主體責任，加大投保資源投入和工作力度，針對廣大中小投資者的實際需求，提供“更高效的溝通渠道”“更匹配的金融服務”“更豐富的投教產品”“更方便的救濟手段”。

行業機構則要端正經營理念，合規展業，同時加強投資者教育、配合投保機構開展維權工作。中國銀河證券執委會委員、業務總監、董秘劉冰對第一財經說，證券經營機構需要歸位盡責，不斷提升執業質量，強化投資者適當性管理，依法合規展業，將投資者保護工作融入面向投資者服務的全流程等。同時，積極配合投保機構開展糾紛調解、支持訴訟、特別代表人訴訟等公益維權工作，引導投資者知權、行權、維權，不斷提高投資者維權服務質效。

“同樣地，投資者也應當正確認識風險與收益相匹配的投資基本原則，理性看待市場波動，不斷提升對理財產品和相關服務的認知，從而更好地認識風險、理解風險、應對風險，樹立長期投資、價值投資、理性投資的健康理念，遠離各類非法證券活動。同時，投資者還應當充分了解維權渠道，善用維權方式，積極通過正規渠道尋求法律援助，並採取恰當的維權措施，最大程度地捍衛自己的合法權益。”劉冰表示。