同花順子公司直播業務存在暗示推薦個股等情形，被監管責令整改

紅星資本局11月15日消息，今日晚間，同花順（300033.SZ）發佈公告稱，子公司浙江同花順雲軟件有限公司（下稱“雲軟件公司”）收到浙江證監局下發的《行政監管措施決定書》。

公告顯示，雲軟件公司存在如下違規行爲：營銷人員運用部分客戶成功案例、展示客戶稱讚截圖、個股過往業績等進行展示宣傳且缺乏風險提示的情形；部分營銷、服務人員存在誇大、誤導性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記爲證券投資顧問的情形；直播業務推廣過程中合規管控不到位且存在暗示推薦個股等情形；雲軟件公司作爲平臺運營主體在與證券公司合作開展投資諮詢服務過程中未盡到合規管理責任；與關聯公司合作開展證券投資諮詢業務過程中合規管控不到位。

上述行爲違反了相關規定，浙江證監局決定對雲軟件公司採取責令改正、責令暫停新增客戶的行政監督管理措施，整改及暫停期限爲3個月。

同花順在公告中稱，所謂公司“非法薦股、被立案調查”的傳聞與事實不符，子公司雲軟件公司具有證券投資諮詢資格，公司及子公司不存在被立案調查的情況。

2023年，雲軟件公司證券投資諮詢業務營業收入1.99億元，佔公司合併報表營業收入的5.58%。本次行政監管措施主要涉及暫停新增客戶，不影響雲軟件公司對現有客戶的服務，預計對2024年公司收入和利潤的影響較小。

紅星新聞記者 俞瑤 實習記者 曾漢

編輯 鄧凌瑤