收購涉違規杉杉控股被罰500萬，子公司將“割愛”永杉鋰業

新京報貝殼財經訊（記者朱玥怡）因四年前收購永杉鋰業（603399.SH）未按規定發出要約收購，杉杉系平臺公司杉杉控股遭監管處罰。

永杉鋰業9月30日盤後公告稱，2024 年9月30 日，公司間接控股股東杉杉控股有限公司（“杉杉控股”）收到中國證券監督管理委員會遼寧監管局出具的《行政處罰事先告知書》。

告知書內容顯示，此次事項涉及四年前的一樁收購案。杉杉控股通過寧波炬泰持有吉翔股份（後更名爲“永杉鋰業”）股份超過30%，此外杉杉控股通過代持的方式持有上海鋼石股權投資有限公司（“上海鋼石”）全部股份。2020年7月17日，杉杉控股通過上海鋼石簽訂股份轉讓協議，收購陝國投·持盈35號證券投資集合資金信託計劃持有的吉翔股份5351.641萬股，佔吉翔股份當時總股本的9.84%。2020年7月30日，完成相關股份過戶登記。杉杉控股未按照《中華人民共和國證券法》（“《證券法》”）第六十五條第一款的規定，向吉翔股份股東發出收購要約。

遼寧監管局認爲，杉杉控股持有吉翔股份已發行的有表決權股份超過 30%,繼續進行收購時，未履行要約收購義務，涉嫌違反了《證券法》第六十五條第一款，構成《證券法》第一百九十六條第一款所述行爲。鄭永剛作爲杉杉控股董事局主席，全程策劃、組織收購事宜，系杉杉控股未按規定履行要約收購義務的直接負責的主管人員。

根據當事人違法行爲的事實、性質、情節與社會危害程度，遼寧監管局決定依據《證券法》，對杉杉控股責令改正，給予警告，並處以500萬元罰款；由於直接負責的主管人員鄭永剛已於2023年2月去世，不再追究其行政責任。

永杉鋰業半年報顯示，截至2024年6月末，上海鋼石爲公司第二大股東，持股5351.641萬股，持股比例10.38%。

在披露監管處罰決定的同時，永杉鋰業9月30日另披露稱，收到了杉杉控股出具的《關於隱瞞錦州永杉鋰業股份有限公司股東一致行動人的整改工作函》。

工作函顯示，杉杉控股已深刻認識到了相關錯誤並願意接受處罰，將根據遼寧證監局後續下發的《行政處罰決定書》積極配合整改。同時上海鋼石擬將持有的5351.641萬股永杉鋰業股票以協議轉讓的方式轉讓給非關聯第三方，更正前期錯誤，轉讓價格爲市場價格，轉讓金額如超出上海鋼石收購上述股票的金額，則超出部分的收益將上繳永杉鋰業，以支持永杉鋰業的發展運作。上海鋼石在完成整改前，放棄其所持有的永杉鋰業股票對應的投票權。

校對 柳寶慶