三家機構受交易商協會自律處分

來源：中國證券報·中證網

中證網訊（記者 彭揚）中國銀行間市場交易商協會7月5日發佈三則自律處分信息。處分信息稱，廣東南粵銀行股份有限公司（以下簡稱“南粵銀行”）、國信證券股份有限公司（以下簡稱“國信證券”）作爲銀行間債券市場做市商，在開展做市業務時參與了倒量虛假交易。中國民生銀行股份有限公司（以下簡稱“民生銀行”）作爲銀行間債券市場做市商，在開展做市業務時主導開展倒量等虛假交易。

具體看，處分信息稱，南粵銀行作爲銀行間債券市場做市商，在開展做市業務時參與了倒量虛假交易。2020年四季度多個交易日內，南粵銀行參與了多組當日較短時間內賣出後買入、價量相同的閉環交易。根據銀行間債券市場相關自律規定，經2021年第9次自律處分會議審議，對南粵銀行予以誡勉談話；責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

國信證券作爲銀行間債券市場做市商，在開展做市業務時參與了倒量虛假交易。2020年四季度多個交易日內，國信證券參與了多組當日較短時間內賣出後買入、價量相同的閉環交易。根據銀行間債券市場相關自律規定，經2021年第9次自律處分會議審議，對國信證券予以誡勉談話；責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

民生銀行存在違反銀行間債券市場相關自律管理規則的行爲：一是作爲銀行間債券市場做市商，在開展做市業務時主導開展倒量等虛假交易。2020年四季度多個交易日內，民生銀行作爲債券的最初賣出方和最終買入方，主導並開展了多組當日較短時間內賣出後買入、價量相同的閉環交易。相關交易並未影響民生銀行持倉，並未反映合理經濟目的，實質上是倒量的虛假交易。二是作爲債務融資工具存續期管理機構，未及時召開“18乍浦建設MTN001”持有人會議，持有人會議組織召開不符合規定程序。根據銀行間債券市場相關自律規定，經2021年第9次自律處分會議審議，對民生銀行予以通報批評；責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。