券商公平待客評覈 增顯著進步獎

爲了讓金融服務業重視、落實金融消費者保護，金管會證期局副局長郭佳君1日宣佈持續推動「證券商公平待客原則評覈機制」，該評覈今年邁入第三年，受評的綜合券商達30家，4月底前券商須把自評結果報送金管會、7月公佈評覈結果，且今年新增「顯著進步獎」，未進到排名前20％、但較前次受評進步顯著者會取一至三名給獎。

郭佳君指出，金管會在2015年底訂定「金融服務業公平待客原則」，作爲金融服務業推動與執行金融消費者保護的參考，且爲協助業者瞭解自身落實公平待客原則情形，已建立「金融服務業公平待客原則評覈機制」，並自2019年起開始實施。

金管會2019年首度表揚評覈成績排名前20％的六家「綜合證券商」，2020年表揚前20％的六家「專營證券商」，並由評覈表現績優的證券商簡報分享落實公平待客原則的實務經驗，讓同業可互相學習及精進對金融消費者權益保護的實務做法。

原本金管會預訂第三年起考慮公佈排名後20％的券商，郭佳君表示，但站在鼓勵的角度，今年不會揭露後20％的券商，只會加強輔導並追蹤業者改善情形。

郭佳君表示，繼2019年首次對「綜合」證券商評覈，2021爲第二次對綜合證券商進行評覈，受評的綜合證券商總共有30家，應在2021年4月底前將公平待客原則落實情形的自評結果報送金管會，金管會預計將於評覈後於7月發佈評覈結果。

金管會表示，鼓勵證券商具體落實公平待客原則，從管理階層由上而下，根植公平待客原則於企業文化，促使證券商在發展業務的同時重視公平待客原則與金融消費者保護。