強化法遵 金融業法遵主管擬專職
爲強化法遵，避免金融機構因違反法規等情況，而造成重大財務或聲譽上損失，金管會今(8)日與主要金融機構等單位總經理舉行座談會，研議法令遵循主管是否專職等4大方向，以強化法令遵循的功能。
金管會旗下金融研究發展基金管理委員會今日邀請16家金控及39家本國銀行總經理，召開座談會，就相關強化法遵功能措施進行研討。
該基金會表示，隨着金融機構業務發展多元化，金管會對於金融機構遵法性的重要性日益重視，未來金融業向金管會提出申請案件，金管會將會進行遵法性考評，作爲是否同意的審查要件。
爲使金融業重視法令遵循，以管理營運風險，依4大方向討論強化法令遵循功能，包含加重董(理)事會及高階管理階層的責任、研議法令遵循主管是否專職、強化法令遵循單位職責以及要求法令遵循主管持續進修以強化職能。
不過，金管會強調，該次座談會共識，只是作爲金管會後續研議相關事項的參考，且目前國內法遵爲專職的金融機構僅限於中信、臺新、花旗以及匯豐等大型金控或外商。