明陽智能原監事“全家”短線交易被罰，違規後果從“自責”轉向硬約束

直系親屬全部上陣，短線交易自己任職公司股票，明陽智能一名原監事受到監管處罰。

明陽智能6月26日公告，因其直系親屬短線交易公司股票，該公司原監事鄭偉力近日被廣東證監局警告，並處罰款10萬元。他在擔任明陽智能監事期間，配偶、母親、子女等證券賬戶，均短線交易過明陽智能股票。

上市公司高管直系親屬，短線交易自己股票並不少見。近期，包括萬通發展、利歐股份、中科曙光等多家上市公司高層，均因親屬涉及短線交易被罰。其中中科曙光時任董事長被罰80萬元，並被上交所譴責。

同時，多家上市公司董監高及親屬，因涉及短線交易而通過致歉、主動歸還交易收益等方式“自責”。6月以來，包括蘭花科創、康緣藥業、天祿科技等10多家上市公司發佈高層親屬短線交易致歉公告。

不過，自去年下半年來，短線交易的“硬約束”也開始明顯增加。截至目前，今年已有10家上市公司董監高或持股5%以上股東因短線交易，被監管採取行政處罰措施。此前，每年因短線交易被處罰的上市公司高管均爲個位數。

“全家上陣”短線交易被罰

根據明陽智能披露，鄭偉力在擔任明陽智能監事期間，他的配偶、母親、子女等證券賬戶，存在買入後六個月內賣出，以及賣出後六個月內又買入該公司股票的行爲，買入數量合計7.8萬股，對應金額187.56萬元，賣出合計7.35萬股，金額183.84萬元。

去年6月，明陽智能曾就鄭偉力短線交易致歉。公告顯示，2021年10月29日至2023年4月21日，鄭偉力的配偶廖祥燕證券賬戶累計虧損1.07萬元；2021年1月28日至2023 年6月7日，鄭偉力的母親徐大芳證券賬戶累計虧損1.23萬元。

不過，該公司後又發佈補充公告稱，變更計算方法後，上述兩個證券賬戶均由廖祥燕控制和操作，所有交易合併計算後，所取得收益爲7.62萬元。

除了鄭偉力，同樣因直系親屬短線交易被罰的，還有萬通發展、利歐股份、中科曙光等多家上市公司董事。

根據公開披露，因配偶短線交易萬通發展，萬通發展一名董事去年被上交所警示後，又在今年5月再次被證監會罰款10萬元；利歐股份董事長及副董事長因其母親違規短線交易，分別被罰款10萬元。

另外，根據中科曙光5月10日公告，公司董事長李國傑因其配偶短線交易該公司股票，被天津證監局警告並處罰款 80萬元，上交所還對其公開譴責。

此前公告顯示，李國傑的配偶張蒂華自2023年3月3日起持有公司股票，並於2023年3月3日至14日期間，分141筆買入334.33萬股，累計成交金額1.54億元；累計賣出334.26萬股，累計成交金額合計1.54億元；扣除相關稅費後累計收益58.98萬元。

從“自責”轉向“硬約束”

上市公司大股東、董監高親屬短線交易，此前屢見不鮮。除上述案例，僅6月以來，包括蘭花科創、康緣藥業、天祿科技等10多家上市公司，已因管理層親屬短線交易致歉。

蘭花科創6月24日公告稱，公司董事、化工總工程師王西棟的妻子韓玉霞，於今年4月8日至5月29日期間，通過集中競價買賣公司股票，構成短線交易，獲得收益3529.2元已全額上繳公司。

近年來，因涉及短線交易，上市公司董監高及其親屬因短線交易，通過致歉、歸還交易收益等方式“自責”的並不少見。據第一財經記者粗略統計，截至6月27日，今年已有近90家上市公司發佈了董監高及其親屬或股東短線交易致歉公告，2023年有190多家，2022年有250多家。

去年7月，爲進一步規範短線交易，證監會發布了《關於完善特定短線交易監管的若干規定（徵求意見稿）》，並公開徵求意見。上述規定將適用主體限定爲上市公司或新三板掛牌公司的大股東、董監高等特定投資者，同時明確了大股東、董監高與其配偶、子女、父母持有的及利用他人賬戶持有的證券合併計算以及界定特定短線交易買賣行爲等。

自去年下半年來，涉及短線交易被採取行政處罰“硬約束”的數量也明顯增多。根據公告，2023年全年共，有9家上市公司董監高或股東因短線交易被處罰，其中7家都集中在下半年。

今年以來，目前已有包括明陽智能、萬通發展、利歐股份、中科曙光、恆星科技、金陵體育、蘇寧環球、雙良節能、潤邦股份、山東赫達10家上市公司的董監高或持股5%以上股東因短線交易，被監管採取行政處罰措施。此前，每年因短線交易被處罰的上市公司高管均爲個位數。

從處罰情況來看，上述10家上市公司違規被罰的管理層，涉及董事長、董事、獨董、監事、總經理以及股東，被罰金額從10萬元到80萬元不等。其中，中科曙光時任董事長以及恆星科技董事長、總經理3人被罰金額最高，爲80萬元；其次是金陵體育董事、實控人被罰50萬元。