樂升可轉債弊案 遠東銀行遭重罰千萬元
樂升案續延燒！針對樂升發行可轉債過程中，遠銀與康和證有相關缺失，金管會27日完成調查並重罰。其中遠東銀辦理可轉債資產交換業務有缺失，遭重罰1000萬元、停止可轉債資產交換新增業務，直到缺失改善；康和證則被停止承作「詢圈配售」業務3個月，並停止呂姓副總經理以及林姓業務員業務各6個月及1年。
樂升今年3月發行可轉換債（CB）過程中，疑藉由發佈百尺竿頭公開收購之消息，進而炒高股價，讓可轉債持有人賺取暴利、坑殺投資人之情事，儘管全案現已進入檢調調查，但金管會先針對行政監督部分，進行開罰。
金管會表示，在2016年間，對遠銀辦理一般業務檢查，以及可轉債資產交換業務之專案檢查，結果發現遠銀在辦理可轉債資產時，選擇權端有與禁止承作對象進行交易情事，即遠銀承作選擇權交易的投資人，其權利金或實物履約價款有由發行公司董事、監察人、經理人及渠等配偶帳戶支應的情事。
▼金管會。（圖／資料照）
再者，遠銀辦理可轉債固定收益端資產交換業務，經金管會調查後，發現有未持有標的資產債券，但仍與客戶承作資產交換，以及未洽固定收益端客戶買回標的資產債券，就擅自將屬於客戶的標的資產債券賣出的情事，內控制度未妥適、風險管理薄弱，依銀行法重罰1千萬元。
康和證券部分，辦理樂升可轉換公司債承銷配售案，有配合發行公司辦理詢價圈購配售，並將配售客戶名單提供予遠銀進行可轉換公司債資產交換等情事，依證券交易法規定，對康和證券停止其承銷詢圈配售業務3個月之處分，並停止呂姓副總經理以及林姓業務員業務各6個月及1年。