櫃買:違反申報規定 將報請裁罰

浩鼎生技週三發表聲明財務處經理張穗芬經手股東英屬維京羣島商Alpha Corp.股票買賣,未依規定申報,隱匿事實廢弛職務深表歉意。櫃買中心指出,浩鼎大股東Alpha違反證交法事前及事後申報規定,依照證交法第178條規定可處24萬元到240萬元,將報請主管機關金管會覈定裁罰

櫃買中心總經理黃炳鈞指出,現行證交法第22條之2規定,公開發行公司(含上市櫃)董監事及百分之十大股東轉讓持股要採事前申報,即申報3日後才能在市場開始賣出,除非是單日轉讓數量在1萬股(10張)以內,但只要股數有轉讓異動,即要依照證交法第25條事後申報規定,即董監事大股東須在下個月5日向公司申報上一個月轉讓異動股數及最新持股數,而公司彙整後也須在15日前向主管機關申報。

黃炳鈞表示,如果真如媒體報導,浩鼎公司聲明:「公司財務處經理張穗芬負責持股申報業務;惟其經手大股東英屬維京羣島商AlphaCorp.之股票買賣,經查未依規定向主管機關申報......」,此舉就同時違反證交法第22條之2以及第25條有關事前以及事後申報規定,以證交法規範可各罰款24萬元到240萬元,未來報請主管機關裁罰。

近期浩鼎公司15日遭檢調搜索,而浩鼎董事長總經理等5位高層員工等共五人,因涉及內線交易被列爲被告,浩鼎公司在4月15、16日連兩天在股市觀測站揭露資訊,昨(20)日又有中央研究院翁啓惠辦公室被搜索等,事件有越滾越大跡象。櫃買中心表示,如有必要會請浩鼎公司召開重大訊息說明。

櫃買中心表示,一直持續注意浩鼎事件最新發展,由於目前檢調正偵辦中,櫃買中心會配合提供檢調所要協助的相關資料以利偵辦,讓浩鼎案早日水落石出。