國海證券：持續深化改革，以高質量發展爲中國式現代化添磚加瓦

黨的二十屆三中全會勝利召開，是對新時代新徵程舉什麼旗、走什麼路的再宣示，全會通過的《中共中央關於進一步全面深化改革 推進中國式現代化的決定》，深刻分析當前改革面臨的形勢任務，明確了進一步全面深化改革的指導思想、目標任務，是指導新徵程上進一步全面深化改革的綱領性文件。其中，對深化金融體制改革作出前瞻性、系統性的頂層設計，提出找準金融定位、健全資本市場、完善金融監管等方面的系列舉措，爲證券行業高質量發展提供了指引，進一步勾勒了金融強國建設的路徑和方向。

國海證券深刻認識這次全會的重大政治意義、理論意義、實踐意義、歷史意義，認真學習領會，深刻理解把握，對焦找準使命座標、功能座標、價值座標，堅定不移沿着黨中央指引的方向，緊緊圍繞推進中國式現代化進一步全面深化改革，推動公司實現以效益爲中心的高質量發展。

堅持黨的領導，全面加強黨的建設

證券公司作爲資本市場的重要組成部分，需要深刻理解和把握金融工作的政治性、人民性。黨的二十屆三中全會召開後，國海證券第一時間組織各級黨組織、各單位傳達學習貫徹黨的二十屆三中全會精神，研究公司貫徹落實措施。

下一步，國海證券在繼續抓好思想政治建設，深入學習領會貫徹黨的二十屆三中全會精神，堅定不移沿着黨中央指引的方向進一步全面深化改革的同時，還將持續加強基層黨建，提升黨建規範化標準化水平，推進黨建業務融合，把經營發展中的熱點、難點問題作爲書記領辦項目和黨建工作的着力點，紮實推動基層黨建工作轉化爲實實在在的生產力。持續抓好紀律作風建設，慎終如始抓好黨紀學習教育，注重常態長效建章立制，讓黨紀教育融入日常點滴、化爲習慣；持續落實《清廉國海建設提質增效三年行動實施方案》，推動清廉國海建設全面提質增效；持續深化整治形式主義、爲基層減負，優化完善制度機制、吐槽平臺、辦公流程等，讓一線員工把更多時間和精力放在服務客戶上，營造幹事創業良好環境。

持續深化改革實現高質量發展，助力打造新質生產力

《決定》提到“完善金融機構定位和治理，健全服務實體經濟的激勵約束機制具有重要意義”，《黨的二十屆三中全會〈決定〉學習輔導百問》中指出，金融機構要準確定位，堅守主責主業，立足提供高質量金融服務，着力做好“五篇大文章”，要促進資本市場投資和融資功能相協調。

國海證券以高度的責任感、使命感狠抓改革落實，深入分析和研究《決定》對經濟金融工作的決策部署，特別是有關“發展新質生產力”“深化金融體制改革”等政策導向和具體要求，將全會的新要求融入公司做好“五篇大文章”、改革深化提升行動中，紮實踐行中國特色金融文化，強化公司治理，增強投研能力，鍛造忠誠乾淨擔當的高素質專業化人才隊伍，當好耐心資本、長期資本，從投資端、融資端、研究端發揮專業優勢，以實際行動助力科技創新、發展新質生產力。

一是提升新質生產力產業研究和服務能力。加強新質生產力產業研究，提升在硬科技、新能源、新材料、生物醫藥等細分賽道的研究、服務影響力，形成特色口碑。探索實行鏈長制，出臺高端製造、醫藥產業鏈長制實施工作方案，整合公司內部、股東、合作伙伴資源，提供全方位金融服務，打造客戶生態圈。

二是提升新質生產力融資服務能力。聚焦科技、數字、綠色等重點領域打造精品投行，通過IPO、併購重組、財務顧問、債券融資、ABS等方式，打造服務細分賽道中小企業特色，支持戰略性新興產業企業高質量發展，引導金融資源投向戰略性新興產業等重點領域。

三是提升新質生產力產業投資能力。加大對科技創新、數字經濟、綠色經濟等重點領域的一級、二級市場投資，支持重點領域中小企業成長。聚焦新能源、新材料、醫療健康、先進製造等戰略性新興產業領域擴大投資規模，當好耐心資本，發揮助推新質生產力發展的“孵化器”“加速器”作用。

統籌發展與安全，牢牢守住安全底線

防範化解金融風險，事關國家安全、發展全局，是實現高質量發展必須跨越的重大關口。黨的二十屆三中全會強調，要健全投資和融資相協調的資本市場功能，防風險、強監管，促進資本市場健康穩定發展。

國海證券把穩健經營和金融風險防控放在突出位置，從文化、機制、執行三層面狠抓合規風控管理。

文化層面，公司在行業內較早地將合規風控文化建設與企業文化建設深度融合，着力培育“全員合規風控、主動合規風控、合規風控從高層做起”的合規風控文化，每年定期開展“合規誠信廉潔日”系列活動，始終如一向全體員工傳遞明確的、一致的合規風控理念，不斷提升全體員工合規風控意識。

機制層面，嚴格落實監管要求，及時制定修訂合規管理體系提升方案和全面風險管理系列制度，打造卓越的合規風控人員隊伍，不斷升級合規風控系統平臺，從組織架構、制度體系、人員配備、信息系統建設等全方位提升合規風控管理水平，構建合規風控長效機制。

執行層面，以防範和化解風險爲核心，持續加強對新業態、新模式、新問題的前瞻性研究，提升風險研判能力。嚴把業務准入關，開發內評模型、建立內評管理體系並系統化應用，制定統一業務評價標準和風險管控機制。持續增強金融科技賦能風險管理，豐富風險計量、監測和分析的智能化工具，聯合開發財務分析舞弊識別系統，防範投行業務財務舞弊風險，不斷提升風險管理效能。強化全流程合規風險管理，積極做好合規審查與監測、風險識別與評估，不斷提升合規風控管理能力。加強合規風控監督檢查，充分發揮合規風控第二道防線，稽覈審計、公司專項檢查第三道防線的“1+N”監督閉環體系作用，以查促改，以改促進。經過不懈努力，公司合規風控管理成效明顯，在高質量發展的道路上行穩致遠。

國海證券將堅決貫徹落實二十屆三中全會精神，深刻領悟全面深化改革的科學方法，以穩健之姿、專業之力，聚進取之勢，爲以中國式現代化全面推進強國建設、民族復興偉業貢獻力量。