國都證券又有股權被拍賣

國都證券又有股權被擺上“貨架”。

近日，京東司法拍賣網站顯示，國都證券的1929.1萬股將於8月25日被拍賣，起拍價爲2527.13萬元，摺合每股約1.31元。截至記者發稿，該筆股權拍賣尚未有人報名，但有1528人圍觀，14人設置了關注提醒。

值得注意的是，國都證券目前處於併購進程中，且浙商證券“入主”已迎來實質性進展。中國證監會已依法受理國都證券變更主要股東、實際控制人的申請。同時，近日公司對相關責任人員進行問責一事也受到市場關注。

近2000萬股被拍賣

據京東司法拍賣網站，北京市海淀區欣華農工商公司持有的1929.1萬股國都證券新三板股票，將於2024年8月25日10時進行拍賣，起拍價爲2527.13萬元，摺合每股約1.31元。

本次拍賣的股票性質爲無限售流通股，參與拍賣報名需繳納保證金505.4萬元。

據拍賣詳情介紹，上述被拍賣的股權已被司法凍結，系法院根據申請執行人的申請強制執行拍賣。

執行裁決書披露的詳情顯示，泉州銀行開元支行與北京市海淀區欣華農工商公司存在質押合同糾紛，但後者並未按照法院判決執行。

最終法院裁定，凍結、劃撥被執行人北京市海淀區欣華農工商公司的銀行存款人民幣約4147萬元及利息，或查封、扣押、凍結、劃撥、拍賣、變賣被執行人北京市海淀區欣華農工商公司相應價值的財產。

截至7月31日收盤，國都證券報收1.34元/股，1929.1萬股的市值約爲2584.99萬元。

浙商證券正“入主”

值得注意的是，國都證券處於併購進程中，且浙商證券“入主”國都證券迎來實質性進展。

7月17日，浙商證券公告稱，證監會已依法受理國都證券變更主要股東、實際控制人申請。浙商證券將成爲國都證券第一大股東，持股34.25%。

據此前公告，浙商證券持有的國都證券股權，是分三次，分別從重慶國際信託、同方創投等不同股東手中受讓及競拍而來，共耗資約51.28億元。數據顯示，三筆收購的平均交易價格爲每股2.52元。

也就是說，若以底價拍賣競得本次出售的國都證券1929.1萬股，新股東持有國都證券的成本將低於浙商證券。

關於本次國都證券的股權拍賣，香頌資本董事沈萌認爲，中小券商的少數股權價值，隨着券商業的重組而更顯單薄，所以陸續會有股權轉讓的消息，這也可能會增強併購方進一步增持、擴大實控能力。

“券商業同質化程度高、業務資源分散，未來必然會向更加分化的目標發展。大券商提供綜合服務、小券商提供精品服務，這需要中小券商調整經營策略，走出差異化路徑。”沈萌指出。

按內部制度追責

除了股權變動外，近日國都證券對相關責任人員進行問責一事也受到市場關注。

7月24日，國都證券公告稱，董事會會議審議通過了《關於審議對公司相關責任人員問責事項的議案》。而此事與今年4月30日國都證券收到北京證監局罰單一事相關。

經北京證監局查明，國都證券公司存在諸多違規問題，包括：公司廉潔從業內部控制制度不完善，對部分業務活動費用支出未制定內部規定及限定標準，崗位制衡與內部監督失效，對責任人事後追責不到位。根據相關規定，對國都證券採取了責令改正的監督管理措施。

同時，國都證券總經理楊江權、時任綜合管理部總經理孫冠楠，兩人均因對上述違規負有責任，被出具警示函。彼時，北京證監局要求國都證券採取有效措施，完善內部控制機制，增強各層級人員廉潔從業意識，按照內部制度追究責任。

對此，財經評論員張雪峰認爲，中小券商需在強監管環境下提升自身競爭力，實現可持續發展。這包括建立健全的合規管理體系，確保各項業務操作符合法律法規要求，減少違規風險；建立有效的風險管理機制，定期評估和監控各項業務風險，提前採取措施防範潛在風險；積極探索新的業務模式，提供差異化的金融產品和服務等多方面。

業績方面，年報顯示，2023年國都證券營收爲13.81億元，同比增加47.2%；歸母淨利潤7.23億元，同比增加103.86%。據其2024年半年度未經審計財報，國都證券今年上半年實現營業收入6.93億元，淨利潤3.45億元，對比去年同期未經審計財報，均出現一定程度下滑。

本文源自：國際金融報