最高檢印發安全生產領域涉案企業合規典型案例，有何深意？這些案例“典型”在哪裡？

以案爲鑑護企“安”

——最高檢印發安全生產領域

涉案企業合規典型案例

“企業合規整改後沒有再發生安全生產事故，年度淨利潤也邁上了新臺階。”在浙江輝煌股份有限公司（化名）合規整改一週年之際，浙江省杭州市富陽區檢察院檢察官丁生榮回訪企業時，該企業負責人感慨萬千。

日前，最高人民檢察院印發了一批安全生產領域涉案企業合規典型案例，富陽區檢察院辦理的唐某某重大責任事故案是其中之一。當前，全國檢察機關正如火如荼開展“檢察護企”專項行動，最高檢此時印發這批典型案例有何深意？這批典型案例有何不同？如何督促涉案企業做到“真合規”“真整改”？記者對此進行了採訪。

以合規整改助推

企業築牢安全生產底線

今年初，最高檢印發《“檢察護企”專項行動工作方案》，要求從政治上着眼，從法治上着力，充分履行各項檢察職能，助力營造市場化、法治化、國際化一流營商環境。“堅持依法懲治犯罪和促進安全生產社會治理相結合”是專項行動的15項重點舉措之一。

“最高檢黨組強調，檢察護企重在‘護’、要在‘實’。要因地制宜、實事求是，聚焦重點、靶向用力，精準辦好一批具有典型性、影響性的涉企案件，在辦案中維護企業合法權益，做實對各類經營主體依法平等保護，讓企業發展有信心、能放心、更安心。”最高檢重大犯罪檢察廳廳長元明表示，編髮該批典型案例的動因即是如此。在他看來，在安全生產領域推進涉案企業合規，就是要以實實在在的安全合規，幫助企業築牢安全生產底線，護航企業安全發展。

元明介紹，最高檢開展涉案企業合規改革以來，全國重罪檢察條線穩慎探索在安全生產領域適用涉案企業合規制度，辦理了一批案件，形成了豐富經驗。編髮該批典型案例旨在指導各地檢察機關規範開展涉案企業合規工作，提升安全生產領域治罪與治理水平，推動重罪檢察條線積極開展“檢察護企”專項行動。

據悉，該批典型案例共5件，分別爲：浙江唐某某重大責任事故案；山東張某某等人重大責任事故案；廣東唐某某等人重大責任事故案；江蘇羅某某、談某某重大責任事故案；福建李某某重大責任事故案。這批典型案例既涉及大型國有企業，也有民營企業；既有上市企業，也有中小企業；既涉及新能源等新型企業，也有傳統化工企業，充分體現了檢察機關依法平等保護各類市場主體的司法理念。

最高檢重大犯罪檢察廳第二辦案組檢察官王立琴告訴記者，涉案企業合規包括涉案企業調查、啓動合規、形成合規方案、引入第三方監督評估組織參與合規整改審查、評估整改效果等多個步驟，具有專業性強、時間跨度長、程序複雜等特徵。這批典型案例均體現了檢察機關發揮主導責任，以高質效檢察履職促進安全生產社會治理的實踐經驗。

從個案治理延伸至行業優化

安全生產領域裡的涉案企業合規具有極強的專業性，涉案企業找準問題所在，務實、精準、管用地進行整改才能達到合規的效果，通過富陽區檢察院辦理的唐某某重大責任事故案可見一斑。

2021年11月20日，浙江輝煌股份有限公司在生產作業過程中，機修工蔣某某發現生產線的一處故障，擅自進行不停機機修作業，並翻越防護欄冒險作業。其間，蔣某某因站立不穩身體失去重心，跌落至正在運轉的機器上受傷，後經搶救無效死亡。

經事故調查組認定，該公司作爲生產經營單位存在對車間不停機機修高風險作業管理不嚴、現場安全監管缺失等問題，對該事故發生負有責任。唐某某作爲車間主任兼安全員，未按照規定進行車間安全生產巡視，對不停機進行機修作業現場缺乏安全監管，履職不力，導致該事故發生。

案發後，唐某某如實供述犯罪事實，涉案公司賠償了被害人家屬，被害人家屬對涉案公司和唐某某均表示諒解。

“輝煌股份有限公司是國內較早成立的新材料生產企業，擁有員工衆多，生產總值達百億餘元。唐某某系該公司核心技術骨幹。公司合規整改意願強烈。”丁生榮介紹，2022年3月，公安機關將該案移送檢察機關審查起訴後，富陽區檢察院經層報浙江省檢察院批准，啓動對該企業的合規工作。

“在企業合規整改過程中，檢察機關一方面通過實地走訪企業、列席公司會議、與企業員工座談，並與第三方監督評估組織、企業專業律師團隊會商，針對新材料研發、生產的特點，對涉案企業合規計劃進行實質性審查；另一方面明確提出，企業合規整改後確定的工作模式、隱患排查方式等工作記錄需連續堅持，並在五年內隨時備查。”丁生榮介紹，企業合規整改驗收通過後，檢察機關經綜合考量，最終對唐某某作出不起訴決定。

案件辦結後，檢察機關的工作並未就此結束。以辦理該案爲契機，富陽區檢察院聯合行政職能部門出臺行業合規建設指引，向全區9000餘家企業集中投放，將個案問題解決延伸至行業整體優化。

“最高檢黨組強調，要把涉案企業合規與企業自身合規、行業合規、行政合規有機結合起來，更好保企業、穩就業、促發展。檢察機關在辦理安全生產領域涉案企業合規案件時，始終堅持‘抓前端，治未病’，多措並舉推動行業生產安全建設，這批典型案例就是其中的代表。”王立琴特意提到，在辦理唐某某等人重大責任事故案中，檢察機關依託個案引導企業制定三項行業標準，目前已作爲全行業規範在系統內推廣應用。

推動合規建設成果

在刑事訴訟全過程應用

涉案企業合規整改重在“實”，不搞“紙面合規”。在江蘇省常州市金壇區檢察院辦理的羅某某、談某某重大責任事故案中，讓外界看到了“檢察護企”的決心。

在辦理該案過程中，合規期限屆滿後，常州市兩級檢察機關開設專場檢察開放日，邀請企業代表、行業代表、當地人大代表及政協委員等參加合規效果評審。經審議，發現涉案企業未達到合規效果，檢察機關決定延長企業合規考察期限，並列明整改方向，推動企業繼續整改。

值得注意的是，在該批典型案例中，檢察機關在開展涉案企業合規改革工作時，與法院、公安等部門的聯繫愈發緊密。如福建省泉州市洛江區檢察院在辦理李某某重大責任事故案中，檢察機關牽頭與公安、法院形成共建機制，聯合會籤文件，就收集有關涉案證據、檢察機關介入方式、合規考察結果在不同訴訟階段的運用等方面達成共識，強化司法機關的協調配合，實現合規建設成果在刑事訴訟全過程中的運用。

雖然該批典型案例集中於重大責任事故犯罪，但在安全生產領域開展企業合規並非僅限於此。對僅造成經濟損失的涉危險物品肇事案件開展企業合規同樣很有必要，有助於防範發生更嚴重的安全事故。

採訪中，上海鐵路運輸檢察院重大犯罪檢察部門檢察官助理馬靜向記者介紹了其參與辦理的孫某某、顧某、畢某某等三人危險物品肇事案。

該案中，涉案人員將本應冷藏保存的9.2噸危化品貨物偶氮二異丁腈裝入集裝箱，未冷藏保存，最終導致集裝箱發生自燃，箱內危險貨物燒燬殆盡，並波及周邊冷藏集裝箱、箱內貨物及溫控平臺，造成直接經濟損失460餘萬元。事故發生後，涉案企業主動提交適用涉案企業合規試點申請書及企業業務開展情況等資料。

檢察機關在實地走訪調查後，發現涉案企業具有開展合規整改的必要性和可行性。涉案人員顧某是危化品生產領域的稀缺人才，在涉案企業的經營活動中具有難以替代的作用，簡單起訴、判刑不利於涉案企業正常經營發展，不利於規範危險物品運輸及儲存，不利於防範類似事故再次發生。經報請上海市檢察院批准後，上海鐵路運輸檢察院啓動對涉案企業的合規整改工作。經過合規整改，涉案企業修訂完善相關管理制度，新增監控員崗位，增添監控設備，從企業治理框架、制度、軟硬件設施等方面提升企業安全合規能力。

“安全生產類刑事案件既關乎人民羣衆的生命健康，也關乎企業安全有序發展。”元明表示，下一步，檢察機關將以印發此批典型案例爲契機，深入貫徹落實最高檢“八號檢察建議”，堅持治罪與治理並重，持續深入推進“檢察護企”專項行動，護航企業健康發展。

來源：檢察日報