中證協制定發佈《網下專業機構投資者“白名單”管理指引（試行）》

中國證券業協會（以下簡稱協會）制定發佈《網下專業機構投資者“白名單”管理指引（試行）》（以下簡稱《管理指引》），並自發布之日起施行。《管理指引》的主要內容包括：一是明確專業機構投資者主動申請進入“白名單”的條件。通過設置嚴格的申請條件，充分體現“白名單”在專業機構投資者合規性、專業性等方面的篩選把關作用。二是分類細化考覈指標設置。設置主動管理能力、合規風控和調整項三類考覈指標，協會根據申請主體及其管理的配售對象業務類型、業務開展狀況、人員隊伍建設狀況、合規風控狀況等方面情況，最終確定申請主體得分。三是公開“白名單”分類管理工作程序。“白名單”分類管理堅持公開公平公正原則，協會通過組建專家委員會，按照網下投資者自評、複覈、信息公示、結果公告等程序每年定期開展。四是明確“白名單”分類管理應用機制。“白名單”分類管理情況供相關監管部門、自律組織等在分類監管、自律管理等工作中參考使用。同時，還明確了開通網下投資者註冊綠色通道等一系列激勵措施。從聲譽約束起步，逐步發揮“白名單”在引導網下投資者規範報價、延長持股期限方面的作用。