證監會同意！

證監會同意鉛、鎳、錫和氧化鋁期權註冊。

近日，證監會同意上海期貨交易所鉛、鎳、錫和氧化鋁期權註冊。證監會將督促上海期貨交易所做好各項準備工作，確保上述期權品種的平穩推出和穩健運行。

上海期貨交易所招募鉛、鎳、錫和氧化鋁期權做市商

8月23日，上海期貨交易所發佈《關於開展鉛、鎳、錫和氧化鋁期權做市商招募工作的通知》，招募鉛、鎳、錫和氧化鋁期權做市商。要求淨資產不低於人民幣5000萬元；具有專門機構和人員負責做市交易，做市人員應當熟悉相關法律法規和交易所業務規則； 具有健全的做市交易實施方案、內部控制制度和風險管理制度； 最近三年無重大違法違規記錄；具備穩定、可靠的做市交易技術系統； 應當具有交易所認可的交易、做市或者仿真交易做市的經歷等。

具體如下：

關於開展鉛、鎳、錫和氧化鋁期權做市商招募工作的通知

各有關單位：

爲進一步提升市場運行質量，更好地服務實體經濟發展，現根據《上海期貨交易所做市商管理辦法》，招募鉛、鎳、錫和氧化鋁期權做市商。有關事項通知如下：

一、申請條件

（一）淨資產不低於人民幣5000萬元；

（二）具有專門機構和人員負責做市交易，做市人員應當熟悉相關法律法規和交易所業務規則；

（三）具有健全的做市交易實施方案、內部控制制度和風險管理制度；

（四）最近三年無重大違法違規記錄；

（五）具備穩定、可靠的做市交易技術系統；

（六）應當具有交易所認可的交易、做市或者仿真交易做市的經歷；

（七）中國證券監督管理委員會及交易所規定的其他條件。

二、申請材料要求

（一）經法定代表人簽章的做市商資格申請表；

（二）營業執照複印件；

（三）經審計的最近一期財務會計報告原件或者加蓋會計師事務所公章的複印件；

（四）做市交易部門的崗位設置和職責規定，以及從事做市交易的負責人及相關人員的名單、履歷；

（五）做市交易實施方案、內部控制制度和風險管理制度；

（六）最近三年無重大違法違規記錄的承諾書；

（七）做市交易技術系統情況的說明；

（八）做市或者仿真交易做市情況的說明；

（九）交易所要求提供的其他材料，包括但不限於公司股東、成立時間、註冊地址、辦公地址等基本情況的說明。證券公司、期貨公司風險管理子公司等單位需提供所在行業主管機構出具的關於做市業務備案函或無異議函的複印件。

三、材料提交要求

（一）材料形式：所有材料均需以電子材料形式提交，材料（一）還需提供紙質材料。上述材料均需加蓋單位公章，材料（三）和（五）需加蓋騎縫章。

（二）材料順序：參照申請材料要求對材料進行編號，並附上材料清單。

（三）材料名稱：統一格式爲“申請單位名稱-上海期貨交易所做市商資格申請材料”。

（四）提交時間：2024年8月26日（含）前打包的電子材料和紙質材料分別通過郵件發送和郵寄的方式提交，並致電確認。

（五）不滿足做市商申請條件或申請材料不齊全的，不得進入評審。交易所可以根據評審情況要求補充相關材料或對相關申請單位進行現場檢查。

四、聯繫方式

電話: 021-68401847，021-68400152

郵箱 : shfemarketmaker@shfe.com.cn

郵寄地址: 上海市浦東新區浦電路500號上海期貨大廈

收件人: 上期所交易部

郵編: 200122

責編：萬健禕

校對：王蔚

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