又有兩家上市公司“出事”！一個被監視居住，一個被立案調查

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8月16日，陝西金葉公告稱，實控人袁漢源被公安機關指定居所監視居住，而袁漢源在年初就因未及時披露重大信息而受到證監會監管函；同日，金城醫藥實控人兼董事長趙葉青也因涉嫌操縱證券市場被立案調查。

有業內人士分析，當前大量上市公司或其實控人被立案調查或留置，是中國資本市場嚴監管的集中反映。新“國九條”下，不僅要求對擬上市企業加強審覈，更要求對已上市企業進行嚴格持續監管，尤其是要加強信息披露要求，加大監管處罰力度。

陝西金葉實控人被監視居住

陝西金葉8月16日晚間公告稱，公司實際控制人、董事局主席兼總裁袁漢源目前因相關事項被公安機關指定居所監視居住。

據年報數據，袁漢源1962年4月16日出生，廣東省惠來縣人，擁有研究生學歷。歷任廣州華南紡織有限公司銷售部經理，漢華（香港）企業有限公司董事總經理，香港萬裕發展有限公司董事總經理，是陝西金葉公司第三屆董事局董事、第四屆、第五屆、第六屆、第七屆董事局主席，陝西金葉印務有限公司執行董事，陝西金葉房地產開發有限責任公司執行董事，陝西金葉萬潤置業有限公司執行董事，漢都醫院有限責任公司總經理。

2023年，袁漢源從上市公司領取報酬爲稅前140.23萬元。

陝西金葉是全國僅有的幾家菸草配套概念的上市企業之一，業務類別涵蓋教育事業、菸草配套產業、醫養產業等三大類。教育事業主要業務爲高等學歷教育及其他教育教學業務、教育投資業務；菸草配套產業主要產品爲煙標、煙用絲束、咀棒的生產銷售；醫養產業設立了醫院及醫養項目公司，但尚未開展具體業務。2023年，菸草配套業、教育業佔總營收比重分別爲59.12%和36.72%

去年，陝西金葉實現營業收入12.39億元，較上年同期下降4.01%；歸母3976.05萬元，較上年同期下降33.77%。

值得一提的是，陝西金葉在3年前曾以“妖股”形象出盡了風頭。2021年11月份，國家發佈的菸草專賣法新增規定，電子煙的管理可參照傳統捲菸的規定實施，在此消息刺激下，A股菸草概念上市公司股價連連大漲，陝西金葉作更是走出了14個漲停的行情，從每股不到4元衝上了12元，20多個交易日漲超兩倍。

而在上漲期間，實控人袁漢源的一致行動人袁伍妹擬清倉減持，擬減持股份數量不超過1581.59萬股，即不超過公司總股本的2.06%，按照股價最高峰測算，套現額度逼近2億元，但在到達短暫高位後股價隨即熄火，截至8月16日報收3.75元/股，年內下跌幅度高達25.49%，當前市值僅剩29億元。

今年3月份，中國證監會陝西監管局披露，陝西金葉子公司西安明德理工學院新功能區建設項目總投資金額約7.3億元（一期項目2.83億元、二期項目4.47億元），達到公司董事會和股東大會審議標準。經查，一期項目於2021年9月開始建設,二期項目於2022年9月開始建設，但公司遲至2022年4月27日召開董事會審議通過《關於投資建設西安明德理工學院新功能區的議案》，遲至2023年3月15日召開董事會審議通過《關於投資建設西安明德理工學院新功能區二期的議案》。

陝西證監局根據此情況，決定對陝西金葉及其相關責任人袁漢源、閆凱採取出具警示函的行政監管措施。

金城醫藥實控人涉嫌操縱證券市場

同日，金城醫藥公告稱，因涉嫌操縱證券市場違法違規行爲，證監會決定對公司實際控制人、董事長趙葉青立案。

據年報信息，趙葉青1976年出生，中國國籍，工商管理博士，山東省第十二屆、第十三屆政協委員，山東省工商聯副主席，現任公司董事長，金城醫藥研究院董事長，金城實業、金城金素董事，金城泰爾、金城方略執行董事，東方略董事。

金城醫藥成立於2004年，總部位於山東省淄博市，主要從事醫藥中間體、原料藥、藥物製劑、大健康產品、合成生物學產品的研發、生產與銷售。今年一季度，公司實現營收9.32億元，同比增長12.32％；歸母淨利潤8297.13萬元，同比增長65.43%。截至8月16日股價報收14.38元/股，市值約爲55億元。

翻閱過往財報，2021年三季度，社保基金首次進入金城醫藥前十大股東序列——全國社保基金115組合持有521萬股公司股份，位居第8大股東，彼時股價尚在30元/股左右徘徊，隨後公司股價震盪走高，一度漲到40元/股，在此期間社保基金也將持倉量翻倍，持有市值峰值一度超過4億元。但公司股價隨即調頭走低，截至今年一季度末，社保基金持有1130萬股股份，但持有市值僅剩1.74億元。

新“國九條”威力顯現

有機構人士分析，董事長被查可能導致上市公司決策層出現空缺，進而影響決策效率和日常運營，某些公司需要由其他高管代爲履行職責。同時，還可能引發市場對公司治理結構和經營狀況的擔憂，導致投資者信心下降，進而影響公司股價。

數月以來，多名觸及紅線的上市公司高管被查，而這也是新“國九條”執行步入深水區的表現。新“國九條”明確加強交易監管，完善對異常交易、操縱市場的監管標準。出臺程序化交易監管規定，加強對高頻量化交易監管。制定私募證券基金運作規則。強化底線思維，完善極端情形的應對措施。嚴肅查處操縱市場惡意做空等違法違規行爲，強化震懾警示。

“該條內容特別提出的要強化底線思維，完善極端情形的應對措施，這是遏制資本市場非常態因素干預和影響股市走向的明確信號。通過嚴肅查處操縱市場惡意做空等違法違規行爲，強化震懾警示，推進資本市場積極穩健發展、高質量可持續發展。”中國商業經濟學會副會長宋向清表示。

在清華大學五道口金融學院副院長田軒看來，當前大量上市公司或其實控人被立案調查或留置，是我國資本市場嚴監管的集中反映。新“國九條”下，不僅要求對擬上市企業加強審覈，更要求對已上市企業進行嚴格持續監管，尤其是要加強信息披露要求，加大監管處罰力度。在此背景下，審計機構加強對上市公司經營情況、內控情況等調查。更多上市公司及高管因信息披露違規、財務造假、股東資金佔用等問題被出具非標意見、受到監管問詢，甚至被立案調查，與當前上市公司嚴監管，尤其是緊盯與嚴懲上市公司“首惡”密切相關。

來源：券商中國

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責編：何予

校對：趙燕

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