又一個幣安？美司法部出手，起訴這家加密貨幣交易所
又有加密貨幣交易所在美國遭到起訴。
美國司法部網站近日披露，美國商品期貨交易委員會（CFTC）已經提起訴訟，指控加密貨幣交易所KuCoin及其兩名創始人違反銀行保密法和未經許可的資金傳輸罪。這是繼幣安後，近期再有加密貨幣交易所在美國遭到起訴。
美國司法部網站截圖
KuCoin 所犯何罪？
公開資料顯示，KuCoin爲一家全球加密貨幣交易所，成立於2017年。根據披露，KuCoin已成爲全球最大的加密貨幣交易平臺之一，每日交易價值數十億美元的加密貨幣。KuCoin的網站宣傳的加密貨幣交易所公開排名顯示，其已躋身全球前五名，其中一項公開排名還將其列爲第四大加密貨幣衍生品交易所和第五大加密貨幣現貨交易所。
據披露，KuCoin及其兩位創始人CHUN GAN（又名“Michael”）和KE TANG（又名“Eric”)被指控的罪名有6項，包括：1.經營未經許可的匯款業務；2.違反美國銀行保密法；3.故意不維持旨在防止KuCoin被用於洗錢和恐怖主義融資的充分反洗錢（AML）計劃；4.故意不維持驗證客戶身份的合理程序；5.不提交任何可疑的文件活動報告；6.經營未經許可的貨幣傳輸業務。
美國檢察官達米安·威廉姆斯（Damian Williams）表示：“KuCoin及其創始人故意試圖隱瞞大量美國用戶在KuCoin平臺上進行交易的事實。事實上，KuCoin利用其龐大的美國客戶羣成爲世界上最大的加密貨幣衍生品和現貨交易所之一，每天交易數十億美元，年交易量達數萬億美元。像KuCoin這樣的金融機構必須遵守美國法律，以幫助識別和消除犯罪和腐敗融資計劃。但是，KuCoin故意選擇不這樣做。此外，由於未能實施基本的反洗錢政策，被告允許KuCoin在金融市場的運作，並被用作非法洗錢的避風港。KuCoin收到超過50億美元，發送超過40億美元的可疑和犯罪資金。這份起訴書應該向其他加密貨幣交易所發出一個明確的信息：如果你打算爲美國客戶提供服務，你必須遵守美國法律。”
據美國司法部披露，KuCoin通過其現貨交易平臺以及隨後於2019年7月推出的期貨交易平臺向美國客戶招攬業務。美國司法部門認爲，KuCoin、CHUN GAN和KE TANG試圖服務並且事實上已經服務了位於美國和紐約南區的衆多客戶。
美國司法部門還認爲，KuCoin需要將其匯款業務在美國財政部金融犯罪執法網絡（“FinCEN”）進行註冊，並且需要在美國商品及期貨交易委員會（“CFTC”）進行註冊，作爲貨幣轉移企業和期貨佣金商。此外，KuCoin還必須遵守適用的美國銀行保密法條款，要求維護適當的反洗錢計劃，包括客戶身份驗證或瞭解客戶（“KYC”）流程，AML和KYC計劃可以確保KuCoin等金融機構不被用於非法目的，包括洗錢。
在美國司法部門公開起訴後，KuCoin在社交媒體發文稱，目前平臺運行良好，用戶的資產安全，已獲知相關報道，正在通過律師調查詳情，並且補充表示尊重各國法律法規，嚴格遵守合規標準。
此外，據美國司法部披露，KuCoin兩位創始人CHUN GAN和KE TANG均爲中國人。兩人分別被控一項串謀違反《銀行保密法》的罪名和一項串謀經營無牌匯款業務的罪名，每項罪名最高可判處五年監禁。但美國司法部門並未透露二人是否已經被捕。
第二個幣安？
KuCoin成爲繼幣安後，近期遭到美國金融監管部門起訴第二家加密貨幣交易所。
2023年6月，美國證券交易委員會（SEC）對幣安提出了13項指控，包括該交易所不當處理客戶資金、發行未經登記的證券、在美國經營非法交易平臺等，並稱幣安實體、該公司創始人趙長鵬涉及“大面積的欺詐網絡”。
去年11月，幣安與美國司法部、財政部和美國商品期貨交易委員會就指控達成和解協議，同意支付43億美元。不過美國SEC不在協議簽署方之列。而美國SEC的訴訟涉及更大範圍的欺詐指控，目前仍在進行中。
而幣安創始人趙長鵬與美國司法部達成協議，同意對刑事和民事指控認罪，作爲交換，這一交易可能會保留該公司繼續運營的能力。此外，趙長鵬將保留幣安多數股權。目前趙長鵬以1.75億美元交保，當時將量刑的裁決時間定在今年的2月23日。不過今年2月中旬，西雅圖聯邦法院宣佈將判決時間押後至4月30日。
“據《2024胡潤全球富豪榜》（財富計算的截止日期爲2024年1月15日），幣安前首席執行官趙長鵬的財富以1300億元人民幣位於該榜單第100名。”
責編：萬健禕
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校對：王朝全
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