有股東套現超三千萬！監管重拳出擊→
A股大漲、減持擡頭，對於違規減持行爲，監管正在重拳出擊。
短短兩週內連續受讓三家北交所上市公司股份，再迅速拋售離場，交易所、證監局對此違規行爲迅速出手。日前，北交所及四地證監局同步“亮劍”，對汪小清等三人違規減持行爲採取監管措施。據披露，吃罰單的3人系（原）北交所上市公司股東，均以大宗交易方式受讓北交所上市公司股份，後在二級市場拋售，違規減持日期在9月27日至10月8日期間，交易個股爲艾融軟件、華信永道等4股。
3人“快閃式”的減持套現，恰逢近期A股行情火熱之時，所涉個股正是這波北交所行情中的“領頭羊”。Wind數據顯示，9月24日至10月8日期間，華信永道、艾融軟件區間漲幅高達227%和148%，排在北交所全部253只個股的前兩位。以買入和賣出金額計算，汪小清經由上述兩隻個股就獲利超3200萬。
對上述違規行爲，北交所及證監局對3名責任人採取了限制交易6個月、責令購回、上繳價差等措施。北京南山投資創始人周運南分析稱，北交所對此迅速給出頂格處罰，表明了從嚴從快打擊懲處違規交易的決心。這也是北交所開市近三年來首次對二級市場投資者作出處罰決定。
減持華信永道等2股獲利超三千萬
近期A股行情火熱，北交所二級市場也隨之起飛，此番遭違規減持的部分個股，正是近期該市場漲幅榜上的熱門股。
據披露，此次被罰的3人中，汪小清是多家北交所公司持股5%以上股東，爲百甲科技股東，華信永道和艾融軟件的原股東。
艾融軟件是北證50成分股，也是近期北交所二級市場上表現最亮眼的個股之一。自此輪A股行情走強的9月24日算起，9月24日至10月8日期間，該股累計漲幅超148%，位列北交所全部253只個股的第二名。上述統計期間，華信永道同樣錄得較大漲幅，區間漲幅高達227%，排在首位。
行情火熱之際，汪小清通過大宗交易入場，後又迅速減持離場。
據披露，9月27日至10月8日期間，汪小清通過大宗交易方式受讓上述3家上市公司持股5%以上股東的股份，合計受讓股份243.9萬股；後於9月30日至10月9日期間，通過二級市場賣出其受讓的華信永道、艾融軟件2家公司的全部股份及百甲科技的部分股份，合計賣出股份224.9萬。
具體操作上，據證監局披露，對於華信永道，汪小清通過大宗交易方式，以3069.1萬元買入93.2萬股，後又以5196.9萬元的價格全部賣出；對於艾融軟件，其同樣通過大宗交易方式獲利，將買入的130萬股全部賣出。
以上述價差粗略計算，汪小清在上述兩股上獲利超3200萬。
另據東方財富數據，10月8日，艾融軟件大宗交易成交價爲18.48元，折價率爲20.03%，當日該股收盤價爲23.11元/股。
對於上述違規減持行爲，北交所給予汪小清公開譴責的紀律處分，並限制其證券賬戶交易6個月。北京、上海、江蘇三地證監局也對其採取監管措施，包括責令購回違規減持股份並向上市公司上繳價差。
另兩名違規減持遭罰的，是艾融軟件原股東孫肖文、鑫匯科原股東魏昌偉。
據北交所披露，經查，孫肖文於10月8日通過大宗交易方式受讓艾融軟件持股5%以上股東持有的80萬股股份，次日通過二級市場全部賣出；魏昌偉於10月8日通過大宗交易方式受讓鑫匯科持股5%以上股東持有的26萬股股份，次日通過二級市場將其受讓的全部股份賣出。
結合買入和賣出金額，據證監局披露數據，孫肖文、魏昌偉分別獲利277萬元、25.22萬元。
上述違規減持行爲被查明後，兩人均被北交所出具警示函，並被證監局責令購回違規減持股份並向上市公司上繳價差。
深圳證監局還提到，魏昌偉違規減持北交所股票，系該局轄區內首單北交所上市公司股東違規減持行爲。
監管向違規減持出擊
在近期A股的一波大漲中，北交所二級市場也有所表現，北證50指數單日一度漲逾20%，並在盤中站上1100點。
數據顯示，9月24日至10月8日，北證50均收漲。其中，10月8日，該指數報收1098.43點，漲24.71%，當天盤中，北證50最高點位1115.76點。當天，北交所全部253只個股成交額高達332億元。
市場大漲，減持擡頭，在上述行政處罰落地前，北交所即公開表態，從嚴打擊懲處違規減持行爲。
據北交所官網10月10日消息，該所發現個別投資者通過大宗交易自大股東處受讓股份後，短期內賣出，違反了相關監管規定。北交所並稱，將有關線索移送證監會，並配合相關部門依據《證券法》及證監會有關股份減持的制度規定，對上述違法違規行爲進行進一步調查處理。
“北交所對違規行爲的從嚴從快予以查處，有利於規範股東的股份減持行爲，減少或避免類似違規減持情況的出現，也有利於夯實北交所市場長期穩定發展的基礎。”中國小康建設研究會經濟發展工作委員會專家餘偉對記者表示。
“對於限售股，是否可以直接系統限售，無法委託賣單，或可減少或杜絕違規減持賣出的可能性。同時，針對違規減持的處罰，是否會作出金額處罰。”餘偉同時提到。
值班編輯：七三