農發行通化市分行牢牢紮緊合規藩籬，有效提高精細化管理水平

農發行通化市分行紮實開展“合規護航發展”主題文化月活動，認真落實“合規農發行”三年行動，通過內控合規垂直管理的有效運行和“三合一”專員監督作用的充分發揮，堅持合規風險“零容忍”，不斷深化風險合規防控體系，教育引導幹部員工正確履職、廉潔從業，把合規理念融入經營管理全過程，真正做到“與責任同行、盡擔當作爲”，促使內控合規管理水平不斷提升，全行現代化高質量發展道路得以拓寬。

一、全面提高認識，壓緊壓實內控合規責任

（一）持續推進黨建與合規文化深度融合。該行黨委將內控合規工作作爲全面推進依法從嚴管黨治行的重要基礎、提升治理能力的重要保障、完善管理體系的重要舉措，自覺提高政治站位和思想認識，並將內控合規工作列爲黨委擴大會議固定議題，定期聽取全轄內控合規工作開展情況，確保責任壓實、統籌推進。

（二）充分發揮“關鍵少數”示範引領作用。爲不斷強化員工風險合規意識，近兩年該行提出了“三個必須”（即責任必須落實、工作必須做細、管理必須嚴格）和“四問自省”工作要求。（即工作任務清楚了嗎？工作標準達到了嗎？工作差距找到了嗎？崗位風險點排查了嗎？）同時，以黨課增強學習合規知識篤行之情，進一步統一全行員工思想認識，提升“人人事事講合規、時時處處防風險”的行動自覺，形成全行上下通力協作、多崗位抓落實的合力，高質量完成各項工作任務。

（三）以“黨建+”工作機制爲重要抓手。該行堅持將黨建與內控合規工作同部署。召開“黨建+重點工作”視頻調度會議，傳達總省行工作會議精神，明確目標導向，結合合規工作重點進行安排部署；組織“黨建+業務發展” 主題黨日，開展“黨建促合規、黨員我先行、合規進支部”活動，由黨規黨紀引申至我行全面、全程、全員合規體系，帶動全行員工樹立正確的價值觀。採取“黨小組+攻堅戰”模式，成立“黨建+問題整改”黨小組，大力推行“目標任務+工作事項清單”“現場示範+最佳案例”“服務下沉+工作指導”等工作法，有效剋制屢查屢犯、此查彼犯等現象發生。

二、強化履職效能，多措並舉開展合規學習

（一）在加大學習頻次上下真功。該行堅持“線上+線下”推行集中雙學機制，通過制度宣講、政策解讀、視頻會議、業務培訓等方式不斷加大學習頻次，全行員工堅持將黨史學習教育及重要講話精神等與法律法規、我行規章制度文件（重要規章制度“A角領學制”）和具體業務知識通過現場或網絡同步學習，使“合規爲先、風控爲要，全面主動、審慎穩健”理念牢記於心。

（二）在提升學習質效上亮真招。該行邀請外部監管部門及上級行相關工作人員開展下沉服務，通過召開座談會及現場授課方式，對新文件、新制度進行現場解讀輔導，有效破解日常工作中的堵點難點。同時堅持將內控合規學習同案件防控、警示教育相結合，利用各類會議開展“法規第一議程”和案件警示通報，通過正反兩方面案例，使幹部員工形成遵守制度、維護制度的思想自覺和行爲習慣，切實提升全行依法合規意識，從而提高內控管理水平。

（三）在總結經驗做法上謀實效。不定期召開全轄專（兼）職風險合規專員座談會，通過以會代訓的方式對履職要點進行集中培訓，聽取近期工作開展情況，將好經驗好做法好成果進行交流分享，提出當前工作中存在的問題和難點，通過思想碰撞迸發出攻堅克難的動力，並廣泛選樹優秀典型在全轄範圍內推廣，共三次在總行內控合規部黨建聯繫行座談會作經驗交流最大程度使內控合規管理成果實效化。

三、提升管控力度，堅守業務合規監督底線

（一）全面發揮聯合監督作用。該行堅持聚焦重點領域、盯緊關鍵環節，強化“縱橫交織”工作聯繫機制，在日常工作中有效發揮業務部門自我監督，內控部門“二道防線”，辦公室、人力資源、紀檢部門對重點領域、關鍵崗位的監督，專兼職風險合規專員全流程覆蓋監督，有效提高監督效能，爲全行經營管理奠定夯實基礎。

（二）多渠道提升工作水平。實行事前提醒、事中監督、事後抽查相結合，定期對本行關鍵環節和重點崗位工作開展監督和抽查，採取事前下發《督辦單》，提出督導要求及注意事項；定期對部室負責人及員工經辦業務自查自糾情況進行驗收，詳細填寫《檢查記錄》，跟蹤問題整改進度，提高員工對合規操作的重視程度，真正成爲本崗位的行家裡手，促使全行基礎工作水平不斷提高，實現員工違規積分人次及數值連續三年下降。

（三）全方位強化檢查質效。組建專業檢查小組開展綜合性聯合檢查，前期我行抽調全轄風險合規專員及市縣行業務骨幹對全面工作開展四項聯合檢查（業務高質量發展合規“回頭看”、“內控合規管理建設年”檢查、2021年度綜合檢查、全年基礎工作檢查），強化各條線間協調配合和信息共享，提高檢查人員專業能力，並對風險合規專員履職成效進行檢驗。同時建立內外部檢查問題臺賬，明確整改責任人和整改期限，實行“銷號管理”，定期複查、督辦，跟蹤問題整改進度，並對責任人進行違規問責和批評教育，切實提升整改質效，嚴防實質性風險發生。

四、講好合規故事，合規意識根植員工心中

（一）高度重視宣貫工作。自總行《關於發佈中國農業發展銀行風險合規文化理念和宣傳語的通知》下發後，該行積極組織開展宣貫工作，將合規理念和宣傳語在營業網點LED宣傳屏循環播放開展學習宣傳，做到合規理念在全行員工中普及熟知，積極認同，自覺落實。

（二）有效開展“陣地宣傳”。將風險合規文化理念和宣傳語製作上牆，爲外部“走讀”式宣傳打下良好基礎，讓合規知識“看得見、學得常、記得住”，並利用LED顯示屏、微信平臺等媒介,廣泛發佈宣傳標語、播放教育展覽片，向社會公衆宣傳本行合規文化。並製成桌牌作爲員工日常工作的座右銘，將合規文化蘊於業務工作中，讓合規理念進一步深入人心，築牢廣大幹部員工合規防線。

（三）充分發揮榜樣引領作用。在“五四”青年節表彰優秀青年；在“七一”表彰“三優一先”；開展“比學趕幫超”、“學工匠、評勞模、樹標杆”等系列活動，加大對全轄先進典型的宣傳力度，宣傳合規工作的好經驗、好做法,在各類新聞媒體刊物上積極投稿，廣泛向外宣傳合規工作取得實效，有效激發員工幹事創業精氣神，弘揚高質量發展正能量。