募集產品後未備案，這傢俬募公司被警示

中新經緯9月4日電 4日，深圳證監局網站披露《關於對深圳前海帆茂首瑞投資管理有限公司採取出具警示函措施的決定》。

經查，深圳前海帆茂首瑞投資管理有限公司(簡稱帆茂首瑞)在從事私募基金業務活動中，存在以下情形：

一是部分私募基金產品募集完畢後未在中國證券投資基金業協會辦理備案手續。

二是向不合格投資者募集資金。

三是未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估。

四是未按基金合同約定及時向深圳首瑞行健投資合夥企業(有限合夥)投資者披露2019年半年度報告和年度報告、2020年半年度報告、2021年半年度報告；未按基金合同約定及時向深圳行健投資合夥企業(有限合夥)投資者披露重大關聯交易等可能存在利益衝突的情況。

深圳證監局表示，上述情形違反規定。依據《私募管理辦法》第三十三條規定，深圳證監局決定對公司採取出具警示函的行政監管措施。

同日，另一則《關於對黃立偉採取出具警示函措施的決定》顯示，自帆茂首瑞成立以來，黃立偉一直擔任公司的法定代表人、執行董事、總經理，對公司上述違規行爲負有責任。依據《私募管理辦法》第三十三條規定，深圳證監局決定對黃立偉採取出具警示函的行政監管措施。

天眼查App顯示，深圳前海帆茂首瑞投資管理有限公司成立於2013年，企業註冊資本1030萬人民幣，由上海帆茂信息科技發展有限公司全資持股。值得一提的是，上海帆茂信息科技發展有限公司的控股股東爲黃立偉，持股19.4254%。(中新經緯APP)