寬行基金內控制度執行不到位遭警示

中新經緯9月21日電 據海南證監局網站20日消息，海南證監局對海南寬行私募基金管理有限公司(下稱“寬行基金”)出具警示函。

海南證監局表示，經查，發現寬行基金存在以下問題。

一是未履行謹慎勤勉義務，內部控制制度執行不到位，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號，以下簡稱《私募辦法》)第四條第一款規定。

二是未按規定履行信息披露義務，未根據合同約定向基金份額持有人披露發生的重大事項，違反了《私募辦法》第二十四條、《關於加強私募投資基金監管的若干規定》(證監會公告〔2020〕71號，以下簡稱《若干規定》)第九條第一款第八項相關規定。

根據《若干規定》第十三條第一款及《私募辦法》第三十三條規定，海南證監局決定對寬行基金採取出具警示函措施的行政監管措施，並記入資本市場誠信檔案數據庫。

此外，趙汝堅作爲寬行基金公司的法定代表人、總經理，對上述違規行爲負有責任。根據《若干規定》第十三條第一款及《私募辦法》第三十三條規定，海南證監局決定對其採取出具警示函的行政監管措施，並記入資本市場誠信檔案數據庫。

天眼查APP數據顯示，寬行基金成立於2021年12月，註冊資本1000萬元人民幣，經營範圍爲私募證券投資基金管理服務。(中新經緯APP)