“國泰+海通”最新進展：上海國資委批覆，反壟斷審查通過

11月20日晚間，國泰君安（601211.SH）和海通證券（600837.SH）同時發佈公告稱，近日，上海市國有資產監督管理委員會（簡稱“上海國資委”）出具了《市國資委關於國泰君安證券股份有限公司換股吸收合併海通證券股份有限公司並募集配套資金有關事項的批覆》，原則同意國泰君安證券與海通證券正在籌劃的合併方案。

此外，兩家公司也同時發佈關於重大資產重組獲得《經營者集中反壟斷審查不實施進一步審查決定書》的公告：近日，國家市場監督管理總局出具了《經營者集中反壟斷審查不實施進一步審查決定書》。

具體內容爲：“根據《中華人民共和國反壟斷法》第三十條規定，經初步審查，現決定，對國泰君安證券股份有限公司與海通證券股份有限公司合併案不實施進一步審查。”

雙方公司還指出，本次交易方案尚待雙方董事會再次審議通過、雙方股東大會批准及有權監管機構的批准、覈准、註冊或同意後方可正式實施，能否實施存在不確定性。

此前，兩家公司於10月9日分別召開董事會臨時會議，審議通過了《關於<國泰君安證券股份有限公司換股吸收合併海通證券股份有限公司並募集配套資金暨關聯交易預案>及其摘要的議案》等與本次交易相關的議案。

根據合併預案，兩家公司以董事會決議公告日前60個交易日的A股股票交易均價確定A股換股價格，即國泰君安的A股換股價格爲13.83元/股，海通證券的A股換股價格爲8.57元/股，且海通證券與國泰君安的換股比例爲1:0.62。

（聲明：文章內容僅供參考，不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。）