工行重慶市分行被警示：個別基金銷售管理人員“無證上崗”

中新經緯9月14日電 14日，重慶證監局網站發佈《關於對中國工商銀行股份有限公司重慶市分行採取出具警示函措施的決定》(下稱《警示函》)。

據《警示函》，經查，中國工商銀行股份有限公司重慶市分行(下稱“工行重慶市分行”)存在個別未取得基金從業資格的員工從事基金銷售管理工作的情況。

重慶證監局指出，上述行爲違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》(證監會令第175號)第三十條第二款、《關於實施<公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法>的規定》(證監會公告〔2020〕58號)第十七條第一款的規定。

根據《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條的規定，重慶證監局對工行重慶市分行採取出具警示函的行政監管措施。(中新經緯APP)