丹化科技被訴虛假陳述遭主要股東索賠1.33億元 公司自認合規|速讀公告

財聯社8月13日訊（記者 武超）丹化科技（600844.SH）被定增對象、同時也是主要股東之一告上法庭，將其信息披露問題推向風口浪尖。

今日晚間，丹化科技公告，公司收到法院轉來的民事起訴書等文件，吉林豐成順農業有限公司（下稱“吉林豐成順”）認爲公司在2015年非公開發行股票中存在證券虛假陳述，要求公司賠償其損失1.33億元。

面對指控，丹化科技證券部相關人士今晚向財聯社記者表示，公司自身是合規的，“公告中提及的涉嫌證券虛假陳述情況，來自於吉林豐成順的起訴書，公司不認爲這是事實，也不（認爲）存在違法行爲。公司將會與各方溝通，應對這起訴訟。”

財聯社記者關注到，這筆定增資金投入的項目近年來長期陷入虧損，且當時的定增參與方認購股票後浮虧較大。另外，丹化科技曾因爲2019年年報披露不準確，被上交所採取出具警示函的行政監管措施。

定增後股價跌超六成 主要股東出手索賠

據丹化科技的公告，吉林豐成順的指控，主要圍繞公司2015年發起的非公開發行股票項目。

該項目於2016年9月完成，募集資金總額達17.80億元，其中5.5億元用於乙二醇擴能技改項目，6.5億元購買了金煤控股、上海銀裕持有的通遼金煤16.99%股權。

當時，吉林豐成順參與了本次非公開發行股票的認購，於2016年8月以7.48元/股的價格認購2990.36萬股，共支付認購款2.24億元，成爲公司股東。

不過，定增實施以來，丹化科技股價長期處於下降通道，截至目前，丹化科技收盤價僅爲2.48元/股，相比當初吉林豐成順認購價格，已經跌去約三分之二（自該筆定增後，丹化科技未實施過分紅送轉）。

另外，截至2023年底，吉林豐成順仍是丹化科技的第三大股東。今年一季度末，吉林豐成順減持後仍持有上市公司1490.33萬股，持股比例1.47%，系公司第五大股東。

吉林豐成順在起訴書中認爲，丹化科技在《2015年度非公開發行股票預案（修訂）》及相關發行文件中存在多項信息披露違規，包括：

未對資產評估價格的合理性進行說明；

未披露“評估假設前提及相關參數的合理性、未來收益預測的謹慎性的說明”；

對“乙二醇擴能技改項目”的建設期及項目進展情況、技改項目的可行性分析的項目效益測算等方面，存在虛假記載和誤導性陳述；

對收購標的作出“營業收入”“淨利潤”和“產量預計”的預測信息，未對影響該預測實現的重要因素進行充分風險提示，所依據的假設明顯不合理，與實際經營情況存在重大差異等。

但是丹化科技表示，公司對於2015年的非公開發行股票項目已聘請專業中介機構，並獲得了中國證監會的審覈通過。項目募集資金已於2018年底前使用完畢，且公司自查後認爲，該次非公開發行股票不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，截至目前也未因此項目受到過監管部門的處分或處罰。

乙二醇市場低迷 募投項目陷虧損

財聯社記者關注到，當初丹化科技募集資金投入的項目，近年來經營業績不佳。

2019至2023年，丹化科技已連續五年虧損，虧損額分別爲4.33億元、3.67億元、1.04億元、2.93億元、3.93億元。

而當初收購股權的通遼金煤，目前作爲丹化科技控股子公司，提供了上市公司的營業收入主要來源，和營收佔比最大的產品乙二醇一起，均長期陷入虧損中。

據瞭解，近幾年，國內乙二醇市場供應過剩，且下游需求恢復不及預期，行業整體陷入弱勢運行狀態。近五年乙二醇產量逐年遞增，2019年乙二醇產量約720.12萬噸，2023年產量約1653.5萬噸，同比增長22.62%。

丹化科技在近年財報中提出，2022年乙二醇市場整體呈現低位高頻震盪走勢，低於公司的成本價；2023年度CCF乙二醇內盤均價爲4084.41元/噸，比2022年同期下跌了455.4元/噸，基於目前的市場環境，公司短期內靠現有產品結構難以扭轉經營性虧損局面。

今年上半年，丹化科技業績頹勢仍未改善。7月8日，丹化科技發佈業績預告，2024年上半年實現歸屬淨利潤仍爲虧損，約爲-1.12億元。

對此，丹化科技方面表示，公司主要產品乙二醇和草酸的產銷情況基本正常，但公司經營繼續面臨困難，主要原因爲產品價格仍處於低位。公司將積極尋求改善經營狀況的途徑。

另外，丹化科技現金流較爲緊張，2023年、2024年一季度，公司經營活動現金流量淨額分別爲-9416.95萬元、-4865.86萬元。截至2024年一季度末，丹化科技賬上貨幣資金僅爲8625.70萬元。

丹化科技證券部相關人士向財聯社記者表示，上述案件還沒有正式進入審理，按規定現在第一步是庭前調解階段，但尚不清楚達成和解的可能性。