搭建行業合規生態圈 深圳私募基金業協會成立合規專業委員會

近期，深圳私募基金業協會在深圳證監局的指導下，經前期充分準備和周全部署，成功舉辦私募協會合規專業委員會成立大會。合規專委會聚集深創投集團、達晨財智、鬆禾資本以及凱豐投資、誠奇資產等24家行業頭部私募機構，招商證券、中信證券、畢馬威會所、通力律所等10家行業服務機構。

大會爲34家合規專委會委員單位頒發聘書，股權創投類合規專委會主任委員單位深創投集團以及私募證券類合規專委會主任委員單位凱豐投資分別作爲代表發言，表示將積極響應協會號召，發揮行業引領作用，共同推動行業合規管理水平提升。在座談討論環節，各委員單位代表共同圍繞合規專委會的目標定位、工作方針、下一年度工作計劃以及如何有效推動轄區私募行業合規水平提升等主題展開討論，並提供寶貴的發展建議。

會上，深圳證監局相關負責同志指出，合規管理是私募基金行業健康規範發展的核心要素，對於維護市場秩序、保護投資者權益、促進行業長遠發展具有不可替代的作用，並對合規專委會未來的工作方向提出了明確要求，期望合規專委會能充分發揮其在行業內的影響力和專業優勢，積極推動轄區私募基金行業合規建設，完善行業自律機制，全面提升行業合規管理水平，爲轄區私募基金行業的健康發展打下堅實基礎。

私募協會合規專委會的成立，標誌着協會助力轄區私募行業合規發展工作邁上了新臺階。2025年，私募協會將在深圳證監局指導下，通過合規專委會就行業共性和熱點問題，組織包括防範老鼠倉交易、員工買賣證券行爲管理、關聯交易及異常交易管理、宣傳推介、信息技術內控機制建設、投後管理等專題培訓及研討；探索形成深圳私募證券基金管理人合規自查手冊，編制一套能推廣適用的對照自查參考模版，供各行業機構自行使用，並在此基礎上爭取形成轄區最佳實踐案例；努力向行業傳遞“合規創造價值”“合規人人有責”理念，引導行業形成崇法守信、合規經營的良好生態圈。